建信恒久价值混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
2019年第3号
基金管理人:建信基金管理有限责任公司
基金托管人:中信银行股份有限公司
二〇一九年十二月
【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2005年10月31日证监基金字〔2005〕
178号文核准募集。本基金的基金合同于2005年12月1日正式生效。
基金投资有风险,投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金
的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、
《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义
务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的
价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2019年10月25日,有关财务数据和净值
表现截止日为2019年9月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基
金托管人复核。
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期:2005年9月19日
法定代表人:孙志晨
联系人:郭雅莉
电话:010-66228888
注册资本:人民币2亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准
设立。公司的股权结构如下:中国建设银行股份有限公司 ,65%;美国信安金
融服务公司,25%;中国华电集团资本控股有限公司,10%。
本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资
人的利益。股东会为公司权力机构,由全体股东组成,决定公司的经营方针以
及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行
使权利,不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运
作。
董事会为公司的决策机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董事会
由9名董事组成,其中3名为独立董事。根据公司章程的规定,董事会履行《
公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等
经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会,由6名监事组成,其中包括3名职工代表监事。监事会向
股东会负责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高管尽职情况。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
孙志晨先生,董事长,1985年获东北财经大学经济学学士学位,2006年获
得长江商学院EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长,中国建设银
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行总行筹资部、零售业务部证券处处长,中国建设银行总行个人银行业务部副
总经理。2005年9月出任建信基金管理公司总裁,2018年4月起任建信基金管
理公司董事长。
张军红先生,董事,现任建信基金管理公司总裁。毕业于国家行政学院行
政管理专业,获博士学位。历任中国建设银行总行筹资部储蓄业务处科员、副
主任科员、主任科员,总行零售业务部主任科员,总行个人银行业务部个人存
款处副经理、高级副经理,总行行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、
高级经理,总行投资托管服务部总经理助理、副总经理,总行投资托管业务部
副总经理,总行资产托管业务部副总经理。2017年3月出任建信基金管理公司
监事会主席,2018年4月起任建信基金管理公司总裁。
曹伟先生,董事。1990年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设
银行北京分行储蓄证券部副总经理,北京分行安华支行副行长,北京分行西四
支行副行长,北京分行朝阳支行行长,北京分行个人银行部总经理,总行个人
存款与投资部总经理助理、副总经理、总行个人金融部副总经理。
张维义先生,董事,现任信安亚洲区总裁。1990年毕业于伦敦政治经济学
院,获经济学学士学位,2012年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA工商管理学硕
士。历任新加坡公共服务委员会副处长,新加坡电信国际有限公司业务发展总
监,信诚基金公司首席运营官和代总经理,英国保诚集团(马来西亚)资产管
理公司首席执行官,宏利金融全球副总裁,宏利资产管理公司(台湾)首席执
行官和执行董事,信安北亚地区副总裁、总裁,信安亚洲区总裁。
郑树明先生,董事,现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。1989
年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理,新加坡法兴资
产管理董事总经理、营运总监、执行长,爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行
销总监,信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。
华淑蕊女士,董事,现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕
业于吉林大学,获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记
者,湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监,锦辉控股集团公司副总裁、
锦辉精细化工有限公司总经理,吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、
理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理,吉林省信托有限责任公司
副总经理,光大证券财富管理中心总经理(MD),中国华电集团资本控股有限
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公司总经理助理。
李全先生,独立董事,现任新华人寿保险股份有限公司首席执行官、总裁
兼新华资产管理股份有限公司董事长。1985年毕业于中国人民大学财政金融学
院,1988年毕业于中国人民银行研究生部。历任中国人民银行总行和中国农村
信托投资公司职员,正大国际财务有限公司总经理助理、资金部总经理,博时
基金管理有限公司副总经理,新华资产管理股份有限公司总裁,新华人寿保险
股份有限公司首席执行官、总裁兼新华资产管理股份有限公司董事长。
史亚萍女士,独立董事,现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994年毕业
于对外经济贸易大学,获国际金融硕士;1996年毕业于耶鲁大学研究生院,获
经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚
洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金
资本、嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任管理职务。
邱靖之先生,独立董事,现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席
合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业,获EMBA学位,全国会计领军人才
,中国注册会计师,注册资产评估师,高级会计师,澳洲注册会计师。1999年
10月加入天职国际会计师事务所,现任首席合伙人。
2、监事会成员
马美芹女士,监事会主席,高级经济师,1984年毕业于中央财政金融学院,
获学士学位,2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984年加入中
国建设银行,历任中国建设银行总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副
处长、处长、资深客户经理(技术二级),总行个人金融部副总经理,总行个
人存款与投资部副总经理。2018年5月起任建信基金管理公司监事会主席。
方蓉敏女士,监事,现任信安国际(亚洲)有限公司亚洲区首席律师。1990
年获新加坡国立大学法学学士学位,拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地
区律师从业资格。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球
意外及健康保险副总裁等职务。
李亦军女士,监事,高级会计师,现任中国华电集团资本控股有限责任公
司机构与战略研究部经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士,2009年
获中央财经大学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司,中进会计师事务
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所,中瑞华恒信会计师事务所。2004年加入中国华电集团,历任中国华电集团
财务有限公司计划财务部经理助理、副经理,中国华电集团资本控股计划财务
部经理、财务部经理,企业融资部经理、机构与风险管理部经理、机构与战略
研究部经理。
安晔先生,职工监事,现任建信基金管理公司信息技术总监。1995年毕业
于北京工业大学计算机应用系,获得学士学位。1995年8月加入中国建设银行,
历任中国建设银行北京分行信息技术部干部,信息技术管理部北京开发中心项
目经理、代处长;2005年8月加入建信基金管理公司,历任基金运营部总经理
助理、副总经理,信息技术部执行总经理、总经理,信息技术总监兼金融科技
部总经理,信息技术总监。
严冰女士,职工监事,现任建信基金管理公司人力资源部总经理。2003年
7月毕业于中国人民大学行政管理专业,获硕士学位。曾任安永华明会计师事务
所人力资源部人力资源专员。2005年8月加入建信基金管理公司,历任人力资
源部专员、主管、总经理助理、副总经理、总经理。
刘颖女士,职工监事,现任建信基金管理公司审计部总经理。1997年毕业
于中国人民大学会计系,获学士学位;2010年毕业于香港中文大学,获工商管理
硕士学位,英国特许公认会计师公会(ACCA)资深会员。曾任毕马威华振会计
师事务所高级审计师,华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006年12
月加入建信基金管理公司,历任监察稽核部监察稽核专员、稽核主管、资深稽
核员、内控合规部副总经理、内控合规部副总经理兼内控合规部审计部(二级
部)总经理、审计部总经理。
3、公司高管人员
张军红先生,总裁(简历请参见董事会成员)。
张威威先生,副总裁,硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行;2001
年1月加入中国建设银行总行个人金融部;2005年9月加入建信基金管理公司,
2015年8月6日起任副总裁,2019年7月18日起兼任首席信息官。
吴曙明先生,副总裁,硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总
公司工作;1999年7月加入中国建设银行,先后在总行营业部、金融机构部、机
构业务部从事信贷业务和证券业务,历任科员、副主任科员、主任科员、机构
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业务部高级副经理等职;2006年3月加入建信基金管理公司,担任董事会秘书,
并兼任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督察长,2016年12月23日
起任我公司副总裁。
吴灵玲女士,副总裁,硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股
份有限公司工作;2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部,历任副主任科
员、业务经理、高级经理助理;2005年9月加入建信基金管理公司,历任人力资
源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。2016
年12月23日起任我公司副总裁。
马勇先生,副总裁,硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究设计
院工作。1998年7月加入中国建设银行总行,历任副主任科员、主任科员、秘书、
高级经理级秘书,高端客户部总经理助理,财富管理与私人银行部总经理助理、
副总经理,建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月30日加入建信基金管理
有限责任公司,2018年11月13日起任副总裁;2018年11月1日起兼任我公司控股
子公司建信资本管理有限责任公司董事长。
4、督察长
吴曙明先生,督察长(简历请参见公司高级管理人员)。
5、基金经理
陶灿先生,硕士,权益投资部总经理助理兼研究部首席策略官。2007年7月
加入本公司,历任研究员、基金经理助理、基金经理、资深基金经理、权益投
资部总经理助理兼研究部首席策略官。2011年7月11日至2016年4月22日任建信
优化配置混合型证券投资基金的基金经理;2014年5月14日起任建信改革红利股
票型证券投资基金的基金经理;2016年2月23日起任建信现代服务业股票型证券
投资基金的基金经理;2017年2月9日起任建信回报灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理;2017年3月22日起任建信恒久价值混合型证券投资基金的基金经
理;2017年10月27日起任建信安心保本二号混合型证券投资基金的基金经理,
该基金于2017年11月4日起转型为建信鑫利灵活配置混合型证券投资基金,陶灿
继续担任该基金的基金经理。
历任基金经理:
吴剑飞先生:2005年12月1日至2009年11月23日;
卓利伟先生:2009年3月25日至2011年7月15日;
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王新艳女士:2009年12月17日至2011年2月1日;
邱宇航先生:2011年7月11日至2014年3月27日;
顾中汉先生:2011年10月11日至2017年3月30日;
陶灿先生:2017年3月22日至今。
6、投资决策委员会成员
张军红先生,总裁。
姚锦女士,权益投资部总经理。
李菁女士,固定收益投资部总经理。
乔梁先生,研究部总经理。
许杰先生,权益投资部副总经理。
朱虹女士,固定收益投资部副总经理。
陶灿先生,权益投资部总经理助理。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”)
住所:北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人:李庆萍
成立时间:1987年4月20日
组织形式:股份有限公司
注册资本:489.35亿元人民币
存续期间:持续经营
批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125号
联系人:中信银行资产托管部
联系电话:4006800000
传真:010-85230024
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客服电话:95558
网址:bank.ecitic.com
经营范围:保险兼业代理业务(有效期至2020年09月09日);吸收公众
存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;
发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债
券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务
及担保;代理收付款项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;代理开放式基金
业务;办理黄金业务;黄金进出口;开展证券投资基金、企业年金基金、保险
资金、合格境外机构投资者托管业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其
他业务。(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,
经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和
限制类项目的经营活动。)
中信银行(601998.SH、0998.HK)成立于1987年,是中国改革开放中最早
成立的新兴商业银行之一,是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行,
并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外,为中国经济建设做出了积
极贡献。2007年4月,本行实现在上海证券交易所和香港联合交易所A+H股同
步上市。
本行以建设最佳综合金融服务企业为发展愿景,充分发挥中信集团金融与
实业并举的独特竞争优势,坚持“以客为尊”,秉承“平安中信、合规经营、
科技立行、服务实体、市场导向、创造价值”的经营理念,向企业客户和机构
客户提供公司银行业务、国际业务、金融市场业务、机构业务、投资银行业务、
保理业务、托管业务等综合金融解决方案,向个人客户提供零售银行、信用卡、
消费金融、财富管理、私人银行、出国金融、电子银行等多元化金融产品及服
务,全方位满足企业、机构及个人客户的综合金融服务需求。
截至2018年末,本行在国内146个大中城市设有1,410家营业网点,同时
在境内外下设6家附属公司,包括中信国际金融控股有限公司、信银(香港)
投资有限公司、中信金融租赁有限公司、浙江临安中信村镇银行股份有限公司、
中信百信银行股份有限公司和阿尔金银行。其中,中信国际金融控股有限公司
子公司中信银行(国际)有限公司,在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和
中国内地设有38家营业网点。信银(香港)投资有限公司在香港和中国内地设
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有3家子公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司发起设立的国内
首家具有独立法人资格的直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有6家营业网
点和1个私人银行中心。
30多年来,本行坚持服务实体经济,稳健经营,与时俱进。经过30余年的
发展,本行已成为一家总资产规模超6万亿元、员工人数近6万名,具有强大
综合实力和品牌竞争力的金融集团。2018年,本行在英国《银行家》杂志“全
球银行品牌500强排行榜”中排名第24位;本行一级资本在英国《银行家》杂
志“世界1000家银行排名”中排名第27位。
(二)主要人员情况
方合英先生,中信银行执行董事、行长兼财务总监。方先生于2018年9月
加入本行董事会。方先生自2014年8月起任本行党委委员,2014年11月起任
本行副行长,2017年1月起兼任本行财务总监,2019年2月起任本行党委副书
记。方先生现同时担任信银(香港)投资有限公司、中信银行(国际)有限公
司及中信国际金融控股有限公司董事。此前,方先生于2013年5月至2015年1
月任本行金融市场业务总监,2014年5月至2014年9月兼任本行杭州分行党委
书记、行长;2007年3月至2013年5月任本行苏州分行党委书记、行长;2003
年9月至2007年3月历任本行杭州分行行长助理、党委委员、副行长;1996
年12月至2003年9月在本行杭州分行工作,历任信贷部科长、副总经理,富
阳支行行长、党组书记,国际结算部副总经理,零售业务部副总经理,营业部
总经理;1996年7月至1996年12月任浦东发展银行杭州城东办事处副主任;1992
年12月至1996年7月在浙江银行学校实验城市信用社信贷部工作,历任信贷
员、经理、总经理助理;1991年7月至1992年12月在浙江银行学校任教师。
方先生为高级经济师,毕业于北京大学,获高级管理人员工商管理硕士学位,
拥有二十余年中国银行业从业经验。
杨毓先生,中信银行副行长,分管托管业务。杨先生自2015年7月起任本
行党委委员,2015年12月起任本行副行长。此前,杨先生2011年3月至2015
年6月任中国建设银行江苏省分行党委书记、行长;2006年7月至2011年2月
任中国建设银行河北省分行党委书记、行长;1982年8月至2006年6月在中国
建设银行河南省分行工作,历任计财处副处长,信阳分行副行长、党委委员,
计财处处长,郑州市铁道分行党委书记、行长,郑州分行党委书记、行长,河
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南省分行党委副书记、副行长(主持工作)。杨先生为高级经济师,研究生学
历,管理学博士。
杨璋琪先生,中信银行资产托管部副总经理(主持工作),硕士研究生学历
。杨先生2018年1月至2019年3月,任本行金融同业部副总经理;2015年5
月至2018年1月,任本行长春分行副行长;2013年4月至2015年5月,任本
行机构业务部总经理助理;1996年7月至2013年4月,就职于本行北京分行(
原总行营业部),历任支行行长、投资银行部总经理、贸易金融部总经理。
(三)基金托管业务经营情况
2004 年8 月18 日,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监
督管理委员会批准,取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽
责”的原则,切实履行托管人职责。
截至2019年三季度末,中信银行托管138只公开募集证券投资基金,以及
基金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等
其他托管资产,托管总规模达到8.93万亿元人民币。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
(1)直销柜台
名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人:孙志晨
联系人:郭雅莉
电话:010-66228800
(2)网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投资等
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业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址:
www.ccbfund.cn。
2、代销机构
(1) 中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)
法定代表人:田国立
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(2) 中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
法定代表人:李晓鹏
客服电话:95595
网址:www.cebbank.com
(3) 中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人:陈四清
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(4) 中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座
法定代表人:李庆萍
客服电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(5) 交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
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法定代表人:任德奇(代)
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(6) 民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:洪崎
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(7) 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人:张东宁
客户服务电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(8) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
客户服务电话:95555(或拨打各城市营业网点咨询电话)
网址:www.cmbchina.com
(9) 中国农业银行股份有限公司
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:周慕冰
客户服务电话:95599
公司网址:www.abchina.com
(10) 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道201-205号
办公地址:天津市河东区海河东路218号
法定代表人: 李伏安
客服电话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
(11) 宁波银行股份有限公司
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注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
客户客服电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(6) 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路154号中山大厦
法定代表人:陶以平(代)
客户服务电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
(12) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
法定代表人:马勇
客户服务热线:400-166-1188
网址:http://www.jrj.com.cn/
(13) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
客户服务电话: 4009200022
网址:http:// www. Licaike.com
(14) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03
室
法定代表人:冷飞
客户服务热线:021-50810673
网址:http:// www.wacaijijin.com
(15) 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
法定代表人:张旭阳
客户服务热线:95055-9
网址:https://www.baiyingfund.com/
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(16) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
法定代表人:汪静波
客户服务电话:400-821-5399
网址:http:// www.noah-fund.com/
(17) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人:薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址:http:// www.zlfund.cn,http:// www.jjmmw.com
(18) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表人:其实
客户服务电话: 4001818188
网址:http:// www.1234567.com.cn
(19) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
法定代表人:杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址:http:// www.ehowbuy.com
(20) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
法定代表人:陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址:http:// www.fund123.cn
(21) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人:张跃伟
客户服务电话: 400-820-2899
网址:http://www.erichfund.com/
15
(22) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:400-877-3772
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(23) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人:李兴春
客户服务热线:400-921-7755
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(24) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
5312-15单元
法定代表人:赵学军
客户服务热线:400-021-8850
网址:https://www.harvestwm.cn
(25) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:刘汉青
客户服务热线:95177
网址:http://www.snjijin.com
(26) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
法定代表人:周斌
客户服务电话:4007868868
网址:http:// www.chtfund.com
(27) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人:王伟刚
客户服务热线:010-56282140
16
网址:http:// www.hcjijin.com
(28) 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
法定代表人:蒋煜
客户服务电话:4008188866
网址:http:// www.shengshiview.com
(29) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦A座1504/1505室。
法定代表人:张冠宇
客户服务热线:400-819-9868
网址: http://www.tdyhfund.com/
(30) 天津国美基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
法定代表人:丁东华
客户服务热线:400-111-0889
网址:http:// www.gomefund.com
(31) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块新浪总部科研楼5层518室
法定代表人:赵芯蕊
客户服务热线:010-62675369
网址:https://trade.xincai.com/web/promote
(32) 北京加和基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼5层505室
法定代表人:曲阳
客户服务热线:400-803-1188
网址:http:// www.bzfunds.com
(33) 上海万得基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人: 王廷富
17
客户服务热线:400-821-0203
网址:http:// www.windmoney.com.cn
(34) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
法定代表人:张皛
客户服务电话:400-820-2819
网址:http:// www.chinapnr.com
(35) 北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法定代表人:季长军
客户服务电话:400-188-5687
网址: http:// www.buyforyou.com.cn
(36) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人:郑毓栋
客户服务电话:400-618-0707
网址:http://www.hongdianfund.com/
(37) 深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04
单位
法定代表人:刘鹏宇
客户服务电话:0755-83999913
网址:http://www.fujiwealth.cn/
(38) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人:王之光
客户服务电话:400-821-9031
网址:http:// www.lufunds.com /
(39) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
18
法定代表人:姚杨
客户服务热线:400-928-2266
网址:https://www.dtfunds.com/
(40) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人:肖雯
客户服务热线:020-89629066
网址:http://www.yingmi.cn/
(41) 奕丰金融基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深圳市
前海商务秘书有限公司)
法定代表人:TEO WEE HOWE
客户服务热线:400-684-0500
网址:https:// www.ifastps.com.cn
(42) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐
客户服务热线:4000-618-518
网址:https://danjuanapp.com/
(43) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
法定代表人:毛淮平
客户服务热线:400-817-5666
网址:https://www.amcfortune.com
(44) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
法定代表人:陈宏
客户服务热线:95357
网址:http://www.18.cn
(45) 华融证券股份有限公司
19
地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层
法定代表人:祝献忠
客户服务电话:95390
网址:http://www.hrsec.com.cn
(46) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址:上海浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
电话:400-820-2899
网址:http://www.erichfund.com/websiteII/html/index.html
(47) 中信期货有限公司
地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
1301-1305、14层
法定代表人:张皓
客服电话:400 9908 826
网址:http://www.citicsf.com
(48) 民生证券投资有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
法定代表人:冯鹤年
客户服务热线:95376/400-619-8888
网址:http://www.mszq.com/index
(49) 国泰君安证券股份有限公司
地址:上海市延平路135号
法定代表人:王松(代)
客服电话:400-8888-666
网址:www.gtja.com
(50) 中信证券股份有限公司
住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
法定代表人:张佑君
客服电话:95558
网址:www.citics.com
20
(51) 中信证券(山东)有限责任公司
地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人:姜晓林
客服电话:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
(52) 光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
客服电话:10108998
网址:www.ebscn.com
(53) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人:霍达
客户服务热线:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(54) 长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:曹宏
客服电话:0755-82288968
网址:www.cc168.com.cn
基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代理销
售本基金,并在基金管理人网站公示。
(二)注册登记机构
名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人:孙志晨
联系人:郑文广
电话:010-66228888
(三)出具法律意见书的律师事务所
21
名称:北京德恒律师事务所
住所:北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层
负责人:王丽
联系人:徐建军
电话:010-66575888
传真:010-65232181
经办律师:徐建军、刘焕志
(四)审计基金资产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人:毛鞍宁
联系电话:(010)58153000
传真:(010)85188298
联系人:王珊珊
经办注册会计师:徐艳、王珊珊。
四、基金的名称
本基金名称:建信恒久价值混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:混合型基金。
六、基金的投资目标
有效控制投资风险,追求基金资产长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发
22
行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证
以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。
在正常市场情况下,基金投资组合中股票资产占基金资产的60%-95%,现
金、债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金
资产的5%-40%,其中,基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比
例合计不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段,全面评估证券市场当
期的系统性风险,并对可以预见的未来时期内预期收益率进行分析与预测。在
此基础上,制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的战略配置比例、
调整原则和调整范围,并定期或不定期地进行调整。所参考的主要指标包括:
(1)宏观经济总体走势。主要包括GDP增长率等指标;
(2)货币与金融指标。主要包括对M2等货币供应指标以及长期国债的到
期收益率指标进行研究与预测;
(3)预期的宏观经济政策。该项指标的研究主要由宏观研究团队借助相关
分析研究系统,并结合实地调研、综合参考外部相关信息等方式完成。
(4)上市公司总体基本面变动情况。主要包括对上市公司总体业绩预期的
调整方向及调整幅度。
(5)其他指标。包括市场信心指标,如股票市场新开户数变动情况等;市
场状况指标,如市场成交量、换手率等指标的变化情况等。
本基金管理人将根据对上述指标的研究结果,对市场状况进行综合评价,
确定资产配置比例。
资产配置流程
23
宏观经济总体走势 货币与金融指标 预期宏观经济政策 上市公司总体基本面变动 其他指标
证券市系统性
2、行业配置策略
进行行业配置时,本基金管理人将主要进行以下几方面的分析研究:
(1)行业竞争结构分析。行业内部的竞争结构对于行业长期发展趋势有关
键影响,对行业内部各公司的盈利能力和盈利水平起到重要作用。
(2)行业发展阶段分析。本基金管理人将以行业生命周期理论为基础,根
据行业整体的增长率、销售额、竞争对手数量、产品线分布、利润率水平、定
价方式、进入壁垒等多种指标,对各行业处于何种发展阶段进行判断,并据此
确定行业的中长期发展前景和盈利状况。
(3)各行业特定指标的分析。各个不同的行业均有一些特定的指标,可以
表征行业的总体状况,本基金管理人将对这些指标加以重点考察。
(4)行业景气程度分析。行业景气程度变化亦是影响行业发展趋势和盈利
能力的重要因素。而行业景气程度又主要受到宏观经济发展变化的影响。本基
金管理人将以对宏观经济的研究判断为基础,根据国家所处经济周期的不同阶
段给不同产业或行业的发展造成的差异,并综合考虑行业技术进步、行业政策、
行业组织创新、社会习惯的改变和经济的全球化等因素,对行业的景气度作出
判断。
本基金管理人在上述分析研究的基础上,对各行业进行综合评级,并确定
行业配置比例。
行业配置流程
24
行业竞争结构分析 行业配置
3、个股选择策略
本基金强调对具有良好流动性、价值被低估和重视股东价值的上市公司股
票的发掘。在选股过程中,吸收与借鉴美国信安(Principal)金融集团的ISAR
模型(以下简称“ISAR模型”),结合中国证券市场实际情况,作进一步优化,
以此为基础,构建初选股票池,投资与研究团队对所选择的股票进行研究和确
认,形成核心股票池。
股票选择流程
发
实优 跟
现
流动性评分 基本面提升 相对估值具有吸引 力 投资者预期提升 施化踪研究员优化 买卖决定 趋势持续性 本基金 组合构建 组合 事件风险 风险管理 竞争优势 研究员 基金经理 投研团队
主体
宽度 深度
目标
(1)流动性筛选
在进行个股选择时,本基金将首先对市场中的各只股票进行流动性筛选,
原则上规避流动性欠佳的股票。
(2)优化ISAR模型的定量选股分析
25
在流动性筛选的基础上,本基金将利用ISAR模型对股票进行排序及评分,
评分结果作为选择股票的参考。
ISAR模型包含以下几个方面:
A.基本面正在提升
B.基本面提升的可持续性
C.具有吸引力的相对估值
D.投资者预期提升
(3)进一步研究优化
在利用优化后的ISAR模型对股票进行排序、评分并选择股票后,研究团队
与投资团队通过实地调研等多种方式,深入地分析上市公司对股东价值的重视
程度、公司治理结构、发展战略和战略执行力,以确保所选股票确实具备较高
投资价值。经确认后的股票,构成本基金股票投资组合。
4、债券投资策略
本基金的债券投资策略将主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。
(1)债券投资组合策略
本基金在综合分析经济增长趋势和资本市场发展趋势的基础上,采用久期
控制下的主动性投资策略,并本着风险收益配比最优的原则来确定债券资产的
类属配置比例。
在债券投资组合的调整与管理上,本基金综合运用久期管理、期限结构配
置、跨市场套利和相对价值判断等组合管理手段进行日常管理。
(2)个券选择策略
在个券选择上,本基金综合运用利率预期、信用等级分析、到期收益率分
析、流动性评估等方法来评估个券的风险收益。
九、基金的投资业绩比较基准
本基金投资业绩比较基准为:75%×MSCI中国A股指数+20%×中债综合指数
(全价)+5%×1年定期存款利率。
26
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币
市场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年10月18
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日止,本报告中财务资料未
经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 635,200,228.47 78.54
其中:股票 635,200,228.47 78.54
2 基金投资 - 0.00
3 固定收益投资 30,333,000.00 3.75
其中:债券 30,333,000.00 3.75
资产支持证券 - 0.00
4 贵金属投资 - 0.00
5 金融衍生品投资 - 0.00
6 买入返售金融资产 - 0.00
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00
7 银行存款和结算备付金合计 130,641,016.47 16.15
8 其他资产 12,580,780.57 1.56
9 合计 808,755,025.51 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 31,479,209.92 3.96
27
B 采矿业 115.94 0.00
C 制造业 453,489,169.41 56.98
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 68,298,738.40 8.58
J 金融业 - -
K 房地产业 7,646,704.00 0.96
L 租赁和商务服务业 44,192,425.86 5.55
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 11,814,315.52 1.48
R 文化、体育和娱乐业 18,279,549.42 2.30
S 综合 - -
合计 635,200,228.47 79.81
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%)
1 600519 贵州茅台 65,100 74,865,000.00 9.41
2 002123 梦网集团 3,109,400 52,331,202.00 6.58
3 601888 中国国旅 474,881 44,192,425.86 5.55
4 000858 五 粮 液 335,121 43,498,705.80 5.47
5 002241 歌尔股份 2,143,999 37,691,502.42 4.74
6 603501 韦尔股份 318,700 31,267,657.00 3.93
7 002185 华天科技 4,976,644 27,122,709.80 3.41
8 603707 健友股份 635,339 23,602,843.85 2.97
9 002714 牧原股份 328,200 23,138,100.00 2.91
28
10 000651 格力电器 393,583 22,552,305.90 2.83
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 30,333,000.00 3.81
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 30,333,000.00 3.81
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%)
1 112493 16华能资 300,000 30,333,000.00 3.81
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
无。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
无。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
29
(1)本期国债期货投资政策
无。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
(3)本期国债期货投资评价
无。
11、投资组合报告附注
(1)本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案
调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,211,056.61
2 应收证券清算款 10,347,130.31
3 应收股利 -
4 应收利息 788,570.34
5 应收申购款 234,023.31
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 12,580,780.57
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
30
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2019年9月30日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资
者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶 段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①—③ ②—④
2005年12月1日——2005年12月31日 0.56% 0.09% 5.01% 0.54% -4.45% -0.45%
2006年1月1日—2006年12月31日 74.23% 1.11% 84.33% 1.05% -10.10% 0.06%
2007年1月1日—2007年12月31日 102.72% 1.95% 104.97% 1.72% -2.25% 0.23%
2008年1月1日-2008年12月31日 -49.94% 2.28% -52.23% 2.24% 2.29% 0.04%
2009年1月1日—2009年12月31日 73.26% 1.74% 66.86% 1.51% 6.40% 0.23%
2010年1月1日—2010年12月31日 8.39% 1.34% -5.55% 1.18% 13.94% 0.16%
2011年1月1日—2011年12月31日 -20.78% 1.02% -20.11% 0.99% -0.67% 0.03%
31
2012年1月1日—2012年12月31日 0.92% 0.98% 6.31% 0.97% -5.39% 0.01%
2013年1月1日—2013年12月31日 15.85% 1.16% -2.17% 1.02% 18.02% 0.14%
2014年1月1日—2014年12月31日 13.29% 1.05% 36.42% 0.88% -23.13% 0.17%
2015年1月1日—2015年12月31日 54.98% 2.50% 10.57% 1.87% 44.41% 0.63%
2016年1月1日---2016年12月31日 -20.09% 1.46% -11.01% 1.15% -9.08% 0.31%
2017年1月1日-2017年12月31日 5.24% 0.88% 7.69% 0.51% -2.45% 0.37%
2018年1月1日-2018年12月31日 -31.63% 1.27% -22.87% 1.02% -8.76% 0.25%
2019年1月1日-2019年9月30日 32.19% 1.44% 20.43% 1.04% 11.76% 0.40%
自基金合同生效之日至2019年9月30日 304.95% 1.52% 218.55% 1.31% 86.40% 0.21%
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十三、基金的费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金财产拨划支付的银行费用;
(4)基金合同生效后的信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后的会计师费和律师费;
(7)基金的证券交易费用;
(8)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值1.5%年费率计提。计算
方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计
算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一
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次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(3)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大
会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规
定在指定媒介上公告。
本条第1款第(3)至第(8)项费用由基金管理人和基金托管人根据其他
有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入或摊入当期基金
费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金对申购设置级差费率,申购费率随申购金额的增加而递减,最高申
购费率不超过1.5%:
申购金额(M) 申购费率
M
50万元 ≤ M
100万元 ≤ M
500万元 ≤ M
M ≥ 1000万元 1000元/笔
申购费用由申购人承担,不列入基金资产,申购费用用于本基金的市场推
广、注册登记和销售。
2、赎回费
持有期限 赎回费率
持有期<7日 1.5%
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7日≤持有期<1年 0.5%
1年≤持有期<2年 0.25%
持有期≥2年 0%
注:1年指365天。
赎回费用由赎回人承担,对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全
额计入基金财产;对持有期长于7日的基金份额所收取的赎回费,赎回费的25%
归入基金财产,其余部分作为本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式,基金管理人最迟
应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
4、转换费
不同基金间转换的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规
及基金合同的规定制定并公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以
及以特定方式(诸如网上交易、电话交易)等定期或不定期开展基金促销活动。
基金转换费用的具体计算公式如下:
(1)转出金额 = 转出基金份额 × 转出基金当日基金份额净值
(2)转入金额:
A.如果转入基金的申购费率 > 转出基金的申购费率,
转入金额=转出金额×(1-转出基金赎回费率)/(1+转入基金申购费率
—转出基金申购费率)
B.如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率,
转入金额=转出金额×(1-转出基金赎回费率)
(3)转换费用=转出金额-转入金额
(4)转入份额 = 转入金额/转入基金当日基金份额净值。
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十四、对招募说明书更新部分的说明
1、更新了全文涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》条款变更
的相关内容;
2、更新了“第三部分:基金管理人”的“主要人员情况”;
3、更新了“第四部分:基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况;
4、更新了“第五部分:相关服务机构”的“代销机构”的相关信息及“审
计基金资产的会计师事务所”;
5、更新了“第九部分:基金的投资”中的基金投资组合报告;
6、更新了“第十部分:基金的业绩”;
7、更新了“第二十二部分:其他应披露事项”,添加了自上次本基金招募
说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书
正文,可登陆基金管理人网站www.ccbfund.cn。
建信基金管理有限责任公司
二〇一九年十二月
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