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信诚优质纯债债券型证券投资基金
托管协议
基金管理人：中信保诚基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
目 录
一、基金托管协议当事人 ------------------------------------------------------- 3
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ------------------------------------------- 4
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ----------------------------------- 5
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ---------------------------------------- 11
五、基金财产保管 ------------------------------------------------------------ 12
六、指令的发送、确认和执行 -------------------------------------------------- 14
七、交易及清算交收安排 ------------------------------------------------------ 15
八、基金资产净值计算和会计核算 ---------------------------------------------- 18
九、基金收益分配 ------------------------------------------------------------ 21
十、信息披露 ---------------------------------------------------------------- 22
十一、基金费用 -------------------------------------------------------------- 24
十二、基金份额持有人名册的保管 ---------------------------------------------- 25
十三、基金有关文件和档案的保存 ---------------------------------------------- 26
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ------------------------------------------ 26
十五、禁止行为 -------------------------------------------------------------- 28
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ------------------------------ 29
十七、违约责任 -------------------------------------------------------------- 31
十八、争议解决方式 ---------------------------------------------------------- 32
十九、基金托管协议的效力 ---------------------------------------------------- 32
二十、基金托管协议的签订 ---------------------------------------------------- 32
鉴于中信保诚基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任
公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行信诚优质纯
债债券型证券投资基金；
鉴于中信银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关
法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于中信保诚基金管理有限公司拟担任信诚优质纯债债券型证券投资基金的基金管理
人，中信银行股份有限公司拟担任信诚优质纯债债券型证券投资基金的基金托管人；
为明确信诚优质纯债债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务
关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《信诚优质纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)
中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其
条款解释。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：中信保诚基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
法定代表人: 张翔燕
成立时间：2005年9月30日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基字[2005]142号
组织形式： 有限责任公司
注册资本： 贰亿元人民币
经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的
其他业务
存续期间： 持续经营
（二）基金托管人
名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼
法定代表人：李庆萍
成立时间：1987年4月20日
批准设立文号：国办函[1987]14号
基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]125号
组织形式：股份有限公司
注册资本：489.35亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：保险兼业代理业务（有效期至2020年09月09日）；吸收公众存款；发放短
期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、
代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；
从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业
务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、
保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依
批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
二、基金托管协议的依据、目的和原则
订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以
下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基
金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以
下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投
资基金信息披露内容与格式准则第7号＜托管协议的内容与格式〉》、《信诚优质纯债债券型
证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定。
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、
净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财
产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益
的原则，经协商一致，签订本协议。
除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在基金合同的释义部分具有相同
含义。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1．基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，对下述基金投资范围、投
资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工具：
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种，包括国内依法发行交易的
国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、可转换
债券（含分离交易可转债）、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、货币市场工具
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规
定）。本基金不直接买入股票、权证等权益类金融工具，因所持可转换公司债券转股形成的
股票、因投资于分离交易可转债而产生的权证，在其可上市交易后不超过20个交易日的时
间内卖出。
本基金各类资产的投资比例范围为：固定收益类资产的比例不低于基金资产净值的
80%。本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
2．基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投融资比例进行
监督：
根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：
(1)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；本
基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公
司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股
票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
(2)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40％；债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；
(3) 固定收益类资产的比例不低于基金资产净值的80%；
(4)保持不低于基金资产净值的5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；本基金持有
的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；
(6)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超
过其各类资产支持证券合计规模的10%；
(7)本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资产支持证券，本基金持有资产
支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3 个月
内予以全部卖出；
（8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
本条所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
(10)法律法规规定的其他比例限制。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制作出变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，履行适当程序后，本基金投资可不受
上述规定限制。
除上述第（4）、（7）、（8）、（9）项以外，因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日
内进行调整。法律法规另有规定的从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的资产配置比例符合基金合同
的有关约定。基金托管人对基金的投资比例的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
3．基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资禁止行为进
行监督：
根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或提供担保；
（3）从事可能使基金承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股
票或债券；
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。
（9）如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后，本
基金可不受上述规定的限制。
4．基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联投资限制进行
监督。
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相
互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，加
盖公章并书面提交，并确保所提供名单的真实性、完整性、全面性。名单变更后基金管理人
应及时发送基金托管人，基金托管人于2个工作日内进行回函确认已知名单的变更。名单变
更时间以基金管理人收到基金托管人回函确认的时间为准。如果基金托管人在运作中严格遵
循了监督流程，基金管理人仍违规进行交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责
任，基金托管人不承担任何损失和责任。
若基金托管人发现基金管理人与关系方进行法律法规禁止基金从事的交易时，基金托管
人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该交易的发生，若基金托管人采取必要措
施后仍无法阻止该交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告，由此造成的损失和责任
由基金管理人承担。对于交易所场内已成交的违规交易，基金托管人应按相关法律法规和交
易所规则的规定进行结算，同时向中国证监会报告，基金托管人不承担由此造成的损失和责
任。
5．基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对基金管理人参与银行间债
券市场进行监督。
（1）基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理人参与银行
间债券市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行
间债券市场交易对手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用
的交易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人
应定期或不定期对银行间债券市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单中增加或减少
银行间债券市场交易对手时须及时通知基金托管人，基金托管人于2个工作日内回函确认收
到后，对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生
效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照双方原定协
议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间债券市场交易对手进行交易，应
及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基
金托管人不承担责任。
（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易的交易方式的控制
基金管理人在银行间债券市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定
的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事
先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与
交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的，基金托管人不承担
责任。
（3）基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，
按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠
纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法
律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托
管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管
理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托
管人不承担由此造成的任何损失和责任。
6．基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急
通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规
定。本基金投资的流通受限证券与上文所述流动性受限资产并不相同，包括由《上市公司证
券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定
期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行
未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
（2）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人
董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。上述资料应包括
但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管
人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，
以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
（3）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的
有关必要书面信息。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令
前将上述信息书面发至基金托管人。
（4）基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制制度情
况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基
金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行
补充书面说明，否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果基金
托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责，导
致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。
7. 基金托管人对基金投资中期票据的监督
（1）基金管理人管理的基金在投资中期票据前，基金管理人须根据法律、法规、监管
部门的规定，制定严格的关于投资中期票据的风险控制制度和流动性风险处置预案，并书面
提供给基金托管人，基金托管人依据上述文件对基金管理人投资中期票据的额度和比例进行
监督。
（2）如未来有关监管部门发布的法律法规对证券投资基金投资中期票据另有规定的，
从其约定。
（3）基金托管人有权监督基金管理人在相关基金投资中期票据时的法律法规遵守情况，
有关制度、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，有关额度、比例限制的执行情况。
基金托管人发现基金管理人的上述事项违反法律法规和基金合同以及本协议的规定，应及时
以书面形式通知基金管理人纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。
基金管理人应按相关托管协议要求向基金托管人及时发出回函，并及时改正。基金托管人有
权随时对所通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。如果基金管理人违规事项未能在限期
内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。如果基金托管人未能切实履行监督职责，导致基
金出现风险，基金托管人应承担连带责任。
8. 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人选择存款银
行进行监督。
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定
符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资
银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业
务账目及核算的真实、准确。
2、基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行签订书面协
议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核
对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责，
以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
3、基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、
账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
4、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办
法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
基金托管人对基金管理人选择存款银行的监督应依据基金管理人向基金托管人提供的
符合条件的存款银行的名单执行，如基金托管人发现基金管理人将基金资产投资于该名单之
外的存款银行，有权拒绝执行。该名单如有变更，基金管理人应在启用新名单前提前两个工
作日将新名单发送给基金托管人。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、基金合同、
基金托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人
收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或
举证。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理
人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反基金合同约定的，
应当拒绝执行，立即通知基金管理人。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其
他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报
告，基金管理人应依法承担相应责任。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金托
管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证
监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管
理人限期纠正。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖
延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人应报告中国证监会。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管
人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资
产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资
运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或
无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、
本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基
金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金
管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对
基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正或未在合理期限内确认的，基金管理人应报告
中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理
机构，同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金
管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖
延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人应报告中国证监会。
五、基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
1．基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2．基金托管人应安全保管基金财产。除依据法律法规规定、基金合同和本托管协议约
定及基金管理人的正当指令外，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
3．基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4．基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其
他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
5．基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，
如有特殊情况双方可另行协商解决。
6．除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产。
（二）募集资金的验资
基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募集
专户”，该账户由基金管理人委托的注册登记机构开立并管理。
基金募集期满或基金提前结束募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额
持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将募集的属于本基金
财产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当
日出具确认文件。同时，基金管理人应聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，
出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有
效。
若基金募集期限届满，未能达到基金备案条件，由基金管理人按规定办理退款事宜。
（三）基金的银行账户的开立和管理
1．基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人
合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人刻制、保管和使用。
2．基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基
金业务以外的活动。
3．基金银行账户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行业监督管理机构的有关规
定。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公
司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分
公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务以外的活动。
（五）债券托管账户的开立和管理
1．基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆
借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结
算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券的后台
匹配及资金的清算。
2．基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主协
议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（六）其他账户的开设和管理
在本托管协议生效之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合同约定的其他投
资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助托管人根据有关
法律法规的规定和基金合同的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证券
也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深
圳分�