-0.0335% 基金管理人： 富国基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
送出日期： 2021年 10月 27日
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§1 重要提示
富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月
25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 7月 1日起至 2021年 9月 30日止。
2
§2 基金产品概况
基金简称 富国新趋势灵活配置混合
基金主代码 005517
基金运作方式 契约型、开放式
基金合同生效日 2018年 03月 12日
报告期末基金份额
总额（单位：份）
201,919,190.91
投资目标
本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准
的投资回报和资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金在资产配置中贯彻“自上而下”的策略，并通过战
略资产配置策略和战术资产配置策略的有机结合，持续、
动态、优化确定投资组合的资产配置比例；同时，本基金
将运用“价值为本，成长为重”的合理价格成长投资策略
来确定具体选股标准，综合考虑上市公司的增长潜力和市
场估值水平，以寻找具有增长潜力且价格合理或被低估的
股票；在债券投资方面，本基金采用“自上而下”的投资
策略对债券类资产进行合理有效的配置，并在此框架下进
行具有针对性的债券选择。本基金的存托凭证投资策略、
中小企业私募债券投资策略、金融衍生工具投资策略和资
产支持证券投资策略详见法律文件。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率*20%+中债综合指数收益率*80%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股
票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
下属分级基金的基
金简称
富国新趋势灵活配置混
合 A
富国新趋势灵活配置混合 C
下属分级基金的交
易代码
005517 005518
报告期末下属分级
基金的份额总额
（单位：份）
190,854,750.54 11,064,440.37
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民币元
主要财务指标
富国新趋势灵活配置混
合 A
报告期（2021年 07月 01日-
富国新趋势灵活配置混
合 C
报告期（2021年 07月 01日-
3
2021年 09月 30日） 2021年 09月 30日）
1.本期已实现收益 6,624,112.03 563,519.09
2.本期利润 -8,485,785.76 -804,427.56
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0333 -0.0426
4.期末基金资产净值 215,559,526.32 12,262,014.16
5.期末基金份额净值 1.1294 1.1082
注：
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金
的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动
收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（1）富国新趋势灵活配置混合 A
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 -3.26% 0.45% -0.03% 0.25% -3.23% 0.20%
过去六个月 -1.56% 0.39% 1.69% 0.22% -3.25% 0.17%
过去一年 2.73% 0.36% 5.62% 0.25% -2.89% 0.11%
过去三年 9.95% 0.48% 21.05% 0.26% -11.10% 0.22%
自基金合同
生效起至今
12.94% 0.44% 20.86% 0.26% -7.92% 0.18%
（2）富国新趋势灵活配置混合 C
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 -3.37% 0.45% -0.03% 0.25% -3.34% 0.20%
过去六个月 -1.81% 0.39% 1.69% 0.22% -3.50% 0.17%
过去一年 2.20% 0.36% 5.62% 0.25% -3.42% 0.11%
过去三年 8.31% 0.48% 21.05% 0.26% -12.74% 0.22%
自基金合同
生效起至今
10.82% 0.44% 20.86% 0.26% -10.04% 0.18%
4
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
（1）自基金合同生效以来富国新趋势灵活配置混合 A 基金累计净值增长率变动
及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：1、截止日期为 2021年 9月 30日。
2、本基金于 2018年 3月 12日成立，建仓期 6个月，从 2018年 3月 12日起至
2018年 9月 11日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
（2）自基金合同生效以来富国新趋势灵活配置混合 C 基金累计净值增长率变动
及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
5
注：1、截止日期为 2021年 9月 30日。
2、本基金于 2018年 3月 12日成立，建仓期 6个月，从 2018年 3月 12日起至
2018年 9月 11日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
侯梧 本基金基
金经理
2021-08-05 － 15.7 硕士，曾任平安资产管理有限
公司组合经理助理，原兴全基
金管理有限公司研究员、专户
投资经理、基金经理，华夏久
盈资产管理有限公司权益三部
6
总经理；自 2018年 3月加入
富国基金管理有限公司，现任
富国基金权益投资部高级权益
基金经理。2018年 4月起任富
国天成红利灵活配置混合型证
券投资基金基金经理，2021年
8月起任富国新趋势灵活配置
混合型证券投资基金基金经
理。具备基金从业资格。
蔡耀华 本基金前
任基金经
理
2019-02-18 2021-08-
06
11.1 学士，自 2011年 7月加入富
国基金管理有限公司，历任基
金会计（TA）助理 、基金会
计、风控员、基金经理助理；
现任富国基金固定收益策略研
究部固定收益基金经理。2016
年 12月至 2018年 1月任富国
新动力灵活配置混合型证券投
资基金基金经理，2018年 1月
至 2019年 2月任富国新机遇
灵活配置混合型发起式证券投
资基金基金经理，2019年 2月
至 2021年 8月任富国新趋势
灵活配置混合型证券投资基金
基金经理，2019年 3月至
2020年 4月任富国新回报灵活
配置混合型证券投资基金基金
经理，2019年 3月至 2019年
9月任富国新优选灵活配置定
期开放混合型证券投资基金基
7
金经理。具有基金从业资格。
肖威兵 本基金前
任基金经
理
2019-05-29 2021-08-
06
19.4 硕士，曾任国元证券有限责任
公司分析师，上海金信管理研
究有限公司分析师，国金证券
有限责任公司分析师，国泰基
金管理有限公司分析师，海富
通基金管理有限公司分析师、
投资经理、组合经理；自 2018
年 8月加入富国基金管理有限
公司，现任富国基金权益投资
部高级权益基金经理。2018年
9月起任富国天盛灵活配置混
合型证券投资基金（原汉盛证
券投资基金，于 2014年 4月
30日更名）基金经理，2018
年 12月至 2020年 1月任富国
新活力灵活配置混合型发起式
证券投资基金、富国新机遇灵
活配置混合型发起式证券投资
基金基金经理，2019年 5月至
2021年 8月任富国新趋势灵活
配置混合型证券投资基金基金
经理，2019年 5月至 2020年
6月任富国新回报灵活配置混
合型证券投资基金基金经理，
2019年 8月起任富国成长优选
三年定期开放灵活配置混合型
证券投资基金基金经理，2019
年 5月至 2019年 9月任富国
8
新优选灵活配置定期开放混合
型证券投资基金基金经理，
2019年 3月至 2020年 3月任
富国新收益灵活配置混合型证
券投资基金、富国新优享灵活
配置混合型证券投资基金基金
经理，2021年 4月起任富国稳
健增长混合型证券投资基金基
金经理，2021年 9月起任富国
稳健恒盛 12个月持有期混合
型证券投资基金基金经理。具
有基金从业资格。
俞晓斌 本基金前
任基金经
理
2019-05-24 2021-08-
06
14.2 硕士，曾任上海国际货币经纪
有限责任公司经纪人；自 2012
年 10月加入富国基金管理有
限公司，历任高级交易员、资
深交易员兼研究助理；现任富
国基金固定收益投资部固定收
益基金经理。2016年 12月起
任富国泰利定期开放债券型发
起式证券投资基金基金经理，
2017年 11月至 2020年 4月任
富国天源沪港深平衡混合型证
券投资基金（原富国天源平衡
混合型证券投资基金，于 2015
年 10月 27日更名）、富国天
成红利灵活配置混合型证券投
资基金基金经理，2018年 8月
至 2019年 10月任富国优化增
9
强债券型证券投资基金、富国
可转换债券证券投资基金、富
国颐利纯债债券型证券投资基
金基金经理，2018年 8月至
2020年 4月任富国臻选成长灵
活配置混合型证券投资基金基
金经理，2018年 12月至 2020
年 4月任富国金融债债券型证
券投资基金基金经理，2018年
12月起任富国两年期理财债券
型证券投资基金基金经理，
2019年 3月至 2020年 3月任
富国新优享灵活配置混合型证
券投资基金、富国新收益灵活
配置混合型证券投资基金基金
经理；2019年 3月至 2020年
4月任富国收益增强债券型证
券投资基金、富国祥利定期开
放债券型发起式证券投资基金
基金经理，2019年 3月至
2020年 6月任富国嘉利稳健配
置定期开放混合型证券投资基
金基金经理，2019年 3月起任
富国天盈债券型证券投资基金
（LOF）、富国稳健增强债券
型证券投资基金（原富国信用
增强债券型证券投资基金，于
2016年 1月 19日更名）基金
经理，2019年 5月起任富国目
10
标收益一年期纯债债券型证券
投资基金基金经理，2019年 5
月至 2020年 6月任富国新回
报灵活配置混合型证券投资基
金基金经理，2019年 6月至
2020年 7月任富国新活力灵活
配置混合型发起式证券投资基
金、富国新机遇灵活配置混合
型发起式证券投资基金基金经
理，2019年 5月至 2021年 8
月任富国新趋势灵活配置混合
型证券投资基金基金经理，
2019年 6月起任富国科创主题
3年封闭运作灵活配置混合型
证券投资基金基金经理，2019
年 6月至 2019年 9月任富国
新优选灵活配置定期开放混合
型证券投资基金基金经理，
2020年 11月起任富国双债增
强债券型证券投资基金基金经
理，2021年 6月起任富国泰享
回报 6个月持有期混合型证券
投资基金基金经理。具有基金
从业资格。
注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司确
定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
11
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期，富国基金管理有限公司作为富国新趋势灵活配置混合型证券投资
基金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国
证券法》、《富国新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关
法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可
能减少和分散投资风险、力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定收益为目
标，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据相关法规要求，结合实际情况，制定了内部的《公平交易
管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、
授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节，实行事前控制、事中监控、事后评
估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均
等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。事前控制主要包括：1、一级市
场，通过标准化的办公流程，对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等
相关环节进行控制；2、二级市场，通过交易系统的投资备选库、交易对手库及
授权管理，对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。事中监控主要包
括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制，银行间市场交易价格的公
允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为，非经特别控制
流程审核同意，不得进行；对于同日同向交易，通过交易系统对组合间的交易公
平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合，对同一投资标的采用
相同投资策略的，必须通过交易系统采取同时、同价下达投资指令，确保公平对
待其所管理的组合。事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日
的同向交易和反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1 日、3 日、
5日）的季度公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统，
对涉及公平性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及
专户产品，并重点分析同类组合（股票型、混合型、债券型）间、不同产品间以
及同一基金经理管理不同组合间的交易行为，若发现异常交易行为，风险管理部
视情况要求相关当事人做出合理性解释，并按法规要求上报辖区监管机构。2、
12
季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经
理审阅签字后，归档保存，以备后查。本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的
相关公平交易制度，未出现违反公平交易制度的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。公司旗下管理的各投资组合在交易所公开
竞价同日反向交易的控制方面，报告期内本组合与其他投资组合之间未出现成交
较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
三季度股票市场宽幅震荡，上证指数下跌 0.64%，创业板指数下跌 6.67%。
期间市场风格快速轮动，顺周期类股票表现突出，成长行业有所回落。我们大幅
减持了信用债，留出更多的现金，未来会提高股票仓位。
4.5 报告期内基金的业绩表现
本报告期，本基金份额净值增长率 A级为-3.26%，C级为-3.37%，同期业绩
比较基准收益率 A级为-0.03%，C级为-0.03%
4.6 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期无需要说明的相关情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 34,616,235.47 15.16
其中：股票 34,616,235.47 15.16
2 固定收益投资 39,664,400.44 17.37
其中：债券 39,664,400.44 17.37
资产支持证券 － －
13
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 80,000,000.00 35.03
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 73,539,165.35 32.20
7 其他资产 583,031.78 0.26
8 合计 228,402,833.04 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 5,766.30 0.00
B 采矿业 － －
C 制造业 17,344,453.89 7.61
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
－ －
E 建筑业 8,300.53 0.00
F 批发和零售业 8,053.05 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 2,144,994.00 0.94
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
691,619.55 0.30
J 金融业 6,148,527.00 2.70
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 3,658,536.00 1.61
M 科学研究和技术服务业 2,162,059.64 0.95
N 水利、环境和公共设施管理业 24,331.61 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 2,385,958.00 1.05
R 文化、体育和娱乐业 33,635.90 0.01
S 综合 － －
合计 34,616,235.47 15.19
14
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 601939 建设银行 1,026,300 6,127,011.00 2.69
2 002010 传化智联 439,200 3,658,536.00 1.61
3 002459 晶澳科技 53,330 3,517,113.50 1.54
4 002254 泰和新材 167,500 3,232,750.00 1.42
5 002110 三钢闽光 360,400 3,146,292.00 1.38
6 688800 瑞可达 41,340 2,840,058.00 1.25
7 600763 通策医疗 7,900 2,385,958.00 1.05
8 002466 天齐锂业 21,400 2,173,812.00 0.95
9 300759 康龙化成 10,000 2,154,100.00 0.95
10 601021 春秋航空 39,300 2,144,994.00 0.94
5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让
系统挂牌股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）
1 国家债券 8,006,400.00 3.51
2 央行票据 － －
3 金融债券 19,745,000.00 8.67
其中：政策性金融债 19,745,000.00 8.67
4 企业债券 9,992,010.40 4.39
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债（可交换债） 1,920,990.04 0.84
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 39,664,400.44 17.41
15
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（%）
1 210206 21国开 06 100,000 10,006,000.00 4.39
2 163395 G20雅砻 1 100,000 9,990,000.00 4.39
3 200404 20农发 04 100,000 9,739,000.00 4.27
4 019649 21国债 01 80,000 8,006,400.00 3.51
5 128075 远东转债 10,000 1,215,200.00 0.53
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃
的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
16
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本报告编制日前一年内，本基金持有的“21 国开 06”的发行主体国家开发
银行（以下简称“公司”），由于存在违反银行交易记录管理规定的行为，国家
外汇管理局北京外汇管理部于 2020 年 10 月 26 日对公司做出罚款 60 万元的行
政处罚（京汇罚〔2020〕32号）；由于存在为违规的政府购买服务项目提供融资；
项目资本金管理不到位，棚改贷款项目存在资本金违规抽回情况；违规变相发放
土地储备贷款等 24 项违法违规事实，中国银行保险监督管理委员会于 2020 年
12月 25日对公司作出罚款 4880万元的行政处罚（银保监罚决字〔2020〕67号）。
本报告编制日前一年内，本基金持有的“建设银行”的发行主体中国建设银
行股份有限公司（以下简称“公司”），由于存在：（1）占压财政存款或者资
金；（2）违反账户管理规定的违法违规事实，中国人民银行于 2021 年 8 月 13
日对公司做出警告，并处罚款 388万元的行政处罚（银罚字〔2021〕22号）。
基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资决策。
本基金持有的其余 8名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
17
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 49,425.46
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 517,735.52
5 应收申购款 15,870.80
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 583,031.78
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 128075 远东转债 1,215,200.00 0.53
2 113044 大秦转债 357,712.80 0.16
3 128131 崇达转 2 169,800.54 0.07
4 113569 科达转债 39,534.30 0.02
5 113046 金田转债 17,614.40 0.01
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可
能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 富国新趋势灵活配置混合 A 富国新趋势灵活配置混合 C
报告期期初基金份额总额 297,063,059.13 31,422,610.11
18
报告期期间基金总申购份额 26,568,065.71 2,348,791.00
减：报告期期间基金总赎回份额 132,776,374.30 22,706,960.74
报告期期间基金拆分变动份额
（份额减少以“-”填列）
－ －
报告期期末基金份额总额 190,854,750.54 11,064,440.37
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额 －
报告期期间买入/申购总份额 8,619,827.59
报告期期间卖出/赎回总份额 －
报告期期末管理人持有的本基金份额 8,619,827.59
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 4.27
注：买入/申购含红利再投资、转换入份额；卖出/赎回含转换出份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
单位：份
序号
交易方式 交易日期 交易份额
（份）
交易金额
（元）
适用费率
1
申购 2021-09-
02
8,619,827.
59
10,000,000
.00
－
合计
8,619,827.
59
10,000,000
.00
注：A类基金份额申购适用固定费用 1000元
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过 20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1
2021-07-01至
2021-08-25
103,76
8,162.
16
-
86,902
,754.8
4
16,865,407
.32
8.35%
19
2
2021-07-01至
2021-09-30
84,571
,264.6
9
-
9,176,
762.11
75,394,502
.58
37.34%
产品特有风险
本基金于本报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形，本基
金管理人已经采取措施，审慎确认大额申购与大额赎回，防控产品流动性风险并公平对
待投资者。本基金管理人提请投资者注意因单一投资者持有基金份额集中导致的产品流
动性风险、大额赎回风险以及净值波动风险等特有风险。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立富国新趋势灵活配置混合型证券投资基金的文件
2、富国新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金合同
3、富国新趋势灵活配置混合型证券投资基金托管协议
4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件
5、富国新趋势灵活配置混合型证券投资基金财务报表及报表附注
6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
9.2 存放地点
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30层
9.3 查阅方式
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。
咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）公司网址：
http://www.fullgoal.com.cn。
富国基金管理有限公司
2021年 10月 27日