交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

【重要提示】
交银施罗德中证海外国互联网指数型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）经2015年3月25日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2015】429号文核准募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，自主判断基金的投资价值，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。
作为境外投资产品，投资本基金可能遇到境外投资产品风险，包括海外市场风险、汇率风险、法律及政治管制风险、政治风险、税务风险、会计核算风险等；作为开放式基金，投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，交易对手违约风险，交易结算风险，操作或技术风险，投资本基金特有的其他风险等等；投资本基金特有的风险主要包括指数化投资风险和基金运作的特有风险，其中指数化投资风险主要包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险等；基金运作的特有风险主要包括：上市交易风险、基金份额的折/溢价交易
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风险、基金合同提前终止风险、金融模型风险、衍生品投资证券借贷和正回购／逆回购风险等。
本基金是一只股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于承担较高预期风险、预期收益较高的证券投资基金品种。同时本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。
投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
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目 录
一、绪言 ......................................................................................................................... 5
二、释义 三、风险揭示 ............................................................................................................... 10
四、基金的投资 ........................................................................................................... 18
五、基金管理人 27
六、基金的募集 34
七、基金合同的生效 ................................................................................................... 40
八、基金份额的上市交易 ........................................................................................... 41
九、基金份额的申购与赎回 ....................................................................................... 43
十、基金的费用与税收 ............................................................................................... 57
十一、基金的财产 ....................................................................................................... 60
十二、基金资产的估值 61
十三、基金收益与分配 66
十四、基金的会计与审计 68
十五、基金的信息披露 69
十六、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................... 74
十七、基金托管人 76
十八、境外托管人 83
十九、相关服务机构 84
二十、基金合同内容摘要 94
二十一、托管协议的内容摘要 .................................................................................. 111
二十二、对基金份额持有人的服务 ......................................................................... 124
二十三、其他应披露事项 ......................................................................................... 125
二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................. 126
二十五、备查文件 .....................................................................................................
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一、绪言
《交银施罗德中证海外国互联网指数型券投资基金（LOF） 招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）和其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义 在本招募说明书，除非文意另有所下列词语或简称具如含义： 1、交银施罗德2管理人限公司 3托农业行股份4境符合法律规定的条件根据与其签订同
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为本基金提供境外资产托管服务的融机构 5、合同或《》 ：指交银施罗德中证海国互联网数型券投（LOF）及对任何有效修订 和补充 6协议理人与就签之该7招募说明书其定期更新 8份额发售公告9上市易10法律规现行并布实政范性文件司解释章以他当事约束力决通知等 112003年月28日经第十届全民代表大会常委员五次过，201212一三自20131起华共后颁关不时做出销办监31513信息披露200414运作2014开集试200718格内者16
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于实施<合格境内机构 投资者 外证券管理试行办法>有关问题的通知》 17、中国监会 ：指督委员18银业人 民和/或19局家汇其授权派出20基金同当事受约束，根据享利并承担义务 律主体包括托份额持21个依规定可自然22以在华共登记存续经政府部门批准设立企社团他组织 23符《及相募集24允许购买称 25招说明书取得26销售宣传推介发申赎回 转换期上市交易等27直罗德限公司 28条件与签订了服协议过深圳所系统单位 2930场不而它柜台认。该也为
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31、场内：指通过深圳证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用系统 办理基金份额 认购申赎回 和上市等 。该也称为32标数中海外国互联网（人民币） 33注册登记结算限责任公司开放式，在34分买入35下3637存管户 清体容包括投账建立销售确代发红并保持名非38机构 银施罗德或接受委托39者时需录40设普股票41转换及定期而引起变动余情况42合同生效日募集达到法律规条件
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基金管理人向中国证监会办备案手续完毕，并获得书面确认的日 期 43、合同终止：指规定事由出现后财产清算结果报予以公告44募集自份额发售之起至束间最长不超过3个月 45存生效限 46工作 上海券交易所深圳正常47T销机构在时受投资申购赎回或其他业务请开放48T+n第(包含) 49为 50接段 51《则》本登记有责任司及相关做修订 52内根据和招说明买行5354持按条件要求将兑换55市通场员单位竞价方式卖56转照届某一57托实施变更操
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58、系统内转托管：指基金份额持有人将的在注册登记不同销售机构（网点）之间或证券结算会员单位交易元 进行为 59跨和 60定期投资计划通过关提出申请，约 每购日扣款及方式 由银账户自动完成并于受理一种61巨赎回本个开放净总数 加上换中后除入余超10%情形 62民币63收益所得红利股息
债买卖价差存已实现其他合法因运用财产带来费节64值 拥各类应65减去负66以67估评确程 68媒介 国监信披露报刊互联站69可抗力当事能预见避免且克服客观件 70公司仓发布需要核时考虑重大包括但限权派配前等三、风险揭示
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证券投资基金（以下简称“”）是一种长期工具，其主要功能分散降低单所带来的个别风险。 不同于银行储蓄和债等够提供固定收益预融人购买既可按持有份额享产生也承担损失在运作过程中面临各包括市场自身管理、技术合规巨赎回开放式特即当交易日净申请总数加上转换出扣除及入后余超百之十时将无法全部为股票型混货币类获得度般说越高大应认真阅读《》招募明书信息披露文件了解征并根据目限经验状况判断否受力相适价值做决策充零存整取方区引导进平均成本但避保替代效财因红致变化会改或1元初始展集调至附近波动素影响仍现亏诺诚实用勤勉尽责原则盈利最他业绩构对表醒者负营与由
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基金份额持有人须了解并承受以下风险：
（一）市场风险
证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括：
1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和证券市场监管政策发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、经济周期风险。证券市场受宏观经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特点，宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响，从而对基金收益造成影响。
3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。
4、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
5、购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而使基金的实际收益下降，影响基金资产的保值增值。
（二）管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大，本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。
（三）流动性风险
本基金属于开放式基金，在基金的所有开放日，基金管理人都有义务接受投资人的赎回。如果基金资产不能迅速转变成现金，或者变现为现金时使资金净值产生
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不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时，如果基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。
（四）信用风险
基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，都可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。
（五）交易结算风险
交易结算风险是指基金在投资交易的过程中，因交易对手方无法履行支付义务而使基金资产有遭受损失的可能性。
（六）操作或技术风险
相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等原因可能引致风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金托管人、境外托管人、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。
（七）本基金投资策略所特有的指数化投资风险
1、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险
标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。
2、标的指数波动的风险
标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。
3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险
以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：
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（1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度与跟踪误差。
（2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。
（3）标的指数成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率超过标的指数收益率，产生正的跟踪偏离度。
（4）由于标的指数成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。
（5）因法律法规的限制或其他限制，本基金可能不能投资于部分标的指数成分股。在使用替代方法，如投资同行业中相关性较高的股票以替代上述投资受限股票时，会产生一定的跟踪偏离度和跟踪误差。
（6）基金有投资成本、各种费用及税收，而指数编制不考虑费用和税收，这将导致基金收益率落后于标的指数收益率，产生负的跟踪偏离度。
（7）在本基金指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的跟踪程度。
（8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。
4、标的指数变更的风险
尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资人须承担此项调整带来的风险与成本。
（八）境外投资风险
1、海外市场风险
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海外市场风险是指由于市场因素如基础利率、汇率、股票价格和商品价格的变化或由于这些市场因素的波动率的变化而引起的证券价格的非预期变化，并产生损失的可能性。
由于本基金将投资于海外股票市场，因此一方面基金净值会因全球股市的整体变化而出现价格波动。另一方面，各国各地区处于不同的产业经济循环周期之中，这也将对基金的投资绩效产生影响。具体而言，海外股票市场对于负面的特定事件的反映各不相同；各国或地区有其独特的政治因素、法律法规、市场状况、经济发展趋势；并且美国、香港等证券交易市场对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，使得这些国家或地区证券的每日涨跌幅空间相对较大。以上所述因素都可能会带来市场的急剧下跌，从而导致投资风险的增加。
2、汇率风险
本基金以人民币募集和计价，当汇率发生变动时，将会影响到人民币计价的净资产价值，从而导致基金资产面临潜在风险。汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金业绩产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时间延迟或是汇率数据错误等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。
3、法律及政治管制风险
由于各个国家/地区适用不同法律法规的原因，可能导致本基金的某些投资行为在部分国家/地区受到限制或合同不能正常执行，从而使得基金资产面临损失的可能性。
4、政治风险
国家或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏观政策发生变化，导致市场波动而影响基金收益，也会产生风险，称之为政治风险。例如，外国政府可能会鉴于政治上的优先考虑，改变支付政策；新政府或许会拒绝承担前任政府的债务。
本基金以全球市场为主要的投资地区，因此全球的政治、社会或经济情势的变动（包括天然灾害、战争、暴动或罢工等），都可能对本基金所参与的投资市场或投资产品造成直接或者是间接的负面冲击。本基金将在内部及外部研究机构的支持
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下，密切关注各国政治、经济和产业政策的变化，适时调整投资策略以应对政治风险的变化。
5、税务风险
在投资各国或地区市场时，因各国、地区税务法律法规的不同，可能会就股息、利息、资本利得等收益向各国、地区税务机构缴纳税金，包括预扣税，该行为可能会使得资产回报受到一定影响。各国、地区的税收法律法规的规定可能变化，或者加以具有追溯力的修订，所以可能须向该等国家或地区缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。
本基金在投资海外市场时会事先了解清楚各地区的税务法律法规，同时，在境外托管人的协助下，完成投资所在国家或地区的税务扣缴工作。
6、会计核算风险
由于各个国家/地区对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核算标准的规定存在一定差异，可能导致基金经理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差，从而给本基金投资带来潜在风险。
（九）基金运作的特定风险
1、上市交易风险
本基金基金份额上市交易后，由于上市期间可能因发生停牌情形导致基金停牌，投资人在停牌期间不能买卖对应上市交易份额，从而产生不能买卖基金份额的风险；同时，可能因上市后交易对手不足而产生流动性风险；另外，当本基金存续期内不满足深圳证券交易所规定的上市条件时，本基金存在暂停上市或终止上市的可能。
2、基金份额的折/溢价交易风险
本基金基金份额上市交易后，由于受市场供求关系的影响，基金份额的交易价格与基金份额净值可能发生偏离而出现折/溢价交易风险。
3、基金合同提前终止风险 基金资产净值连续二十个工作日低于1亿元时，管理人可向中国证监会报告并履行适当程序后提前终止合同不需召开份额持有大。若未依述规定的六出现数量
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满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，管理应当向中国证监会报告并履行适程序后提前终止合同不需召开份额持有大。
4、融模型风险 本投运作将采用一定进决策任何都是建立在论假设础之上对现实况高度抽象这使得际可能生偏差此外因市场结构为式等条件发变动导致关出重离问题从而引起损失5、衍生品投资风险
由于金融衍生产品具有杠杆效应，价格波动较为剧烈，在市场面临突发事件时，可能会导致投资亏损高于初始投资金额，从而对基金收益带来不利影响。此外，衍生品的交易可能不够活跃，在市场变化时，可能因无法及时找到交易对手或交易对手方压低报价，导致基金资产的额外损失。
本基金投资衍生品不得应用于投机交易目的，会通过控制规模、计算风险价值等手段来有效控制风险。
6、证券借贷和正回购／逆回购风险
证券借贷、正回购／逆回购的主要风险在于交易对手风险，具体讲，对于证券借贷，作为证券借出方，如果交易对手方（即证券借入方）违约，则基金可能面临到期无法获得证券借贷收入甚至借出证券无法归还的风险，从而导致基金资产发生损失；对于正回购，交易期满时，可能会出现交易对手方未如约卖回已买入证券、未如约支付售出证券产生的所有股息、利息和分红的风险；对于逆回购，交易期满时，可能会出现交易对手方未如约买回已售出证券的风险。
（十）其他风险
1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
2、因基金业务快速发展，在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面的不完善产生的风险；
3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
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5、因业务竞争压力可能产生的风险；
6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；
7、其他意外导致的风险。
四、基金的投资 （一）投资目标 本基金紧密跟踪的指数，追求偏离度与误差最小化。 力争控制日均绝对值不超过0. 5%，年5%二范围 于具有良好流动性融工以中证海外国互联网成份股、备选相关公募包括上市交易型为主要象；还可全球券场其他已监会签署双边管合作谅解忘录家或地区挂牌它普通优先等在机构登记注册结产品远期约换及经认境所权货衍生政府债(短除)司转固定收益类银行存款币法律规允许但须符如后种理人履适当程序将纳入组比例：低90%，保留现到内计净果变更限
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适当程序后，可以调整上述投资品种的比例。 （三）策略 本基金为指数型原则采用完全复制 标方法跟踪即按照中证海外国互联网成份股组及其权重构建票合并根据变动进行相应预期发生和配、增分红等时或因申购赎回对效果能带来影响某些特殊情况导致流性不足他无有管理人通从而使得紧密地误差控在限定范围之内如编规素偏离度超过取措施避免一步扩大货将风险套保值目主要选择好交易活跃约仓者出现量净力争利杠杆作降低位频繁达到四1遵循下： 1）于备与关公募包括市产90%2）持5%日年政府债券3）同家银存款20%，是商业境设立最近个会计监认信评级机托账户受4）签署双边谅解忘录区场挂牌10%，
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中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金净值3%。 （5）本非流动性10%前述是指法律合同规定通受限以及监会认其他6）境外计10%，但货币此制7）管理人全部何只，该总份额20%8）融衍生品敞口高于100%9）投期支付初始保、权收取费柜台交易用10）远约互换等应当符下要求： ①所参与对手方商业银行除）具低可信评级机构②至少每个工作日进估并且在时候公允价终止③11）借贷遵守列采度调整确担物已出102%内向股息利和分红旦违根据协议关留处置满足索赔需④另种a现；
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b存款证明； c商业票据d 政府债券e 中资银行或由不低于国监会认可的信用评级机构境外金融（作为交易对手方其关联除）出具撤销。 ⑤ 本基有权在任何时候终止借贷并正常市场惯例合理期限内要求归还一所已⑥管人参与发生损失，按照法律规定承担相应责12） 以根回购、逆且当遵守下列： ①②采取值计价制度卖收益进调整确保现售102%旦买违约协议和留处置满足索赔需③及向支付产股息利分红④入13）而未总均得超过50%前述比算因持物14）《同》他投
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基金管理人应当自合同生效之日起6个月内使的投资组比例符有关约定。 在上述期间，本范围、策略若超过（1）-（7）项限制后30工作采用商业措施减仓以要求托对监督与检查开始法律规进行变更为 准或部门取消如适于履程序则不再受相2禁止维护份额持权益财产得下列者活动： 1）承销证券； 2）违反向他贷款提供担保3）从事无责任4）购买5）房地抵押按揭6）贵重属代表凭实物品8）除付赎回交易清算等临时途外借入现该净值10%； 9）利融但衍10）参未础卖空11）控影响发机构其层12）直接13）出14）幕操纵价格及正15）政和中国会运股东际大害系公司
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事其他重大关联交易的，应当符合基金投资目标和策略遵循持有人利益优先原则防范冲突建立健全内部审批机制评估按照市场公平理价格执行。 相必须得到托管同意并法律规予以披露提董会议经过三分之二上独通至少每半年对项进查如、政或监门取消述禁止性定适用于本在履程序后可不受限（五）指数与业绩比较准 为：中证海外国互网收率×95%＋银活期存款税×5% 由司编20119月20日发布该选所企组成股反映整体走势果今跟踪单位变更停授权替代方等导致宜继续作券表强推出认要调时依据维护份额名称若涉及围实质就召开报备案且媒介告无影响包括但需协商一生也除情形化又者具威能够征风险特而
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持有人大会。 （六）风险收益特征 本基金是一只股票型，其预期与高于混合、债券和货币市场属承担较的证投资品种同时为指数具标相似七融转通
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券、转融通。待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基金管理人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，无需召开基金份额持有人大会决定。 八管理代表行使东及权利处原则方法 1按照国家关规定独立保护份额； 2不谋求对上公司控参所经营3财产安全增值4过联交易自身雇员授或任何存在害系第三牟取当九决策依据 流程 律运用机制 实委领导下负责主要职重调整应他组以单项
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基金经理的主要职责是决定日常指数跟踪维护过程中组合构建、调整策。 央交易室负执行和一线监控通严格制度实时功能，保证投资令在法规前提下得到高效3序 研究评估及有机配共同成了本管可以念正确避免重大风险发生（1）支持：量化部依托公司体平台外信息券商等力果开展份股为相关搜集与分析流动性误差其归因工作据2）委员会期召或遇事项议根每进3）标情况结目追求偏离最小将采取适当方降低买入4）具履5）绩不对并供报告够认否现预来源略此检讨而6）变面状申购赎回技术密切十）代票权 人额应使所着利益原则勤勉尽际操需
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其他专业机构提供代理投票的建议、协助完成程序等，基金管人应对行为进必要监督保留记录并承担相责任。 （十一）证券交易
1．券商的选择标准
（1）资历雄厚，信誉良好；
（2）财务状况良好，经营行为规范；
（3）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度（包括但不限于公平交易制度及保密制度），并能满足本基金运作高度保密的要求；
（4）针对本基金需要能及时、定期、全面地提供各方面研究报告及周到的信息服务；
（5）具备本基金运作所需的交易执行能力；
（6）具备本基金运作所需的后台清算执行能力；
（7）能够提供本基金运作、管理所需的其他服务。
2．券商的交易量分配程序
根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》中关于“一家基金公司通过一家券商的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的30％”的规定。
对券商服务的评价主要由以下几个方面组成：
（1）交易服务能力：包括券商所能够提供的交易方式、所能覆盖的交易市场范围及在该交易市场的交易执行能力、交易前后的交易执行分析评价能力等；
（2）交易执行质量：包括但不限于成交价格、数量是否符合指令要求；交易成本最小化、交易回报的及时性和准确性、公平交易安排以及保密制度的执行情况等；
（3）研究服务水平：包括但不限于研究报告、研究资源及路演服务等质量；
（4）清算协作表现：包括清算、交收服务的及时性和准确性；
（5）其他协作评价。
基金管理人将根据上述标准每季度对券商进行综合评价，并根据评价结果分配基金在各家券商的交易量。
3．其他事项
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本基金管理人将根据有关规定，在基金定期报告中按规定将所选择的证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、支付的佣金等予以披露，同时将本着维护基金份额持有人的利益的原则，对券商选择和分仓中存在或潜在的利益冲突进行妥善处理，并向中国证监会报告。
五、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼 邮政编码：200120
法定代表人：阮红（代任）
成立时间：2005年8月4日
注册资本：2亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：陈超
电话：（021）61055050
传真：（021）61055034
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下：
股东名称
股权比例
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”）
65%
施罗德投资管理有限公司
30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司
5%
（二）主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
于亚利女士，董事，硕士学历。现任交通银行执行董事、副行长、首席财务官。历任交通银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长，交通银行财务会计部副
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总经理、总经理，交通银行预算财务部总经理。
阮红女士，董事，总经理，代任董事长，博士学历。历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上海分行副行长、交通银行资产托管部总经理、交通银行投资管理部总经理。
雷贤达先生，副董事长，学士学历，加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司执行董事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员。
吴伟先生，董事，博士学历。现任交通银行投资银行业务中心总裁，交通银行资产负债管理部总经理。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长、预算财务部副总经理、总经理、交通银行沈阳分行行长、交通银行预算财务部总经理。
孟方德先生，董事，硕士学历。现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。历任施罗德投资管理有限公司分析师、投资经理，施罗德投资管理（新加坡）有限公司副董事长，施罗德投资管理国际有限公司执行董事，施罗德投资管理（卢森堡）有限公司总经理，施罗德投资管理（日本）有限公司总经理，施罗德投资管理有限公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。
谢丹阳先生，独立董事，博士学历。现任武汉大学经济与管理学院院长、香港科技大学经济系教授。历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济学家和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心主任。
袁志刚先生，独立董事，博士学历。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦大学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。
周林先生，独立董事，博士学历。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、教授。
2、基金管理人监事会成员
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杜静先生，监事长，硕士学位，高级经济师。历任中国农业银行潜江支行办公室副主任；交通银行武汉分行信贷处副处长、信贷处处长兼授信催理处主任、国外业务处处长；交通银行市场营销部业务代理处处长；交通银行宜昌分行党委书记、行长；交通银行福建省分行党委书记、行长；交通银行华中授信审批中心总经理。
裴关淑仪女士，监事，CFA、CIPM、FRM，工商管理、资讯管理双硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司助理总经理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行（香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED，施罗德投资管理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。
陈超女士，监事，硕士学历。现任交银施罗德基金管理有限公司董事会监事会办公室总经理兼董事会秘书。历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综合员，交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书、合规审计部总经理、监察稽核部总经理。
3、基金管理人高级管理人员
阮红女士，总经理，代任董事长，简历同上。
苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理
蔡铮先生，基金经理。复旦大学电子工程硕士。6年证券从业经验。历任瑞士银行香港分行分析员。2009年加入交银施罗德基金管理有限公司，历任投资研究部
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数量分析师、基金经理助理。2012年12月27日起担任上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金和交银施罗德沪深300行业分层等权重指数证券投资基金基金经理至今，2015年3月26日起担任交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金基金经理至今，2015年4月22日起担任交银施罗德环球精选价值证券投资基金、交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金经理至今。
5、QDII投资决策委员会成员
委员： 阮红（总经理、代任董事长）
项廷锋（投资总监、基金经理）
齐晧（跨境投资总监）
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为基份额发售申购赎回和登记事宜； 2备案手续3对所管不同财产分别账进行券投4按照合约确收益配方及时向持有人5计核算并编制务报告6季度半年7公净值价格8与业活动关信息披露项9规召大10保存录册表相料11以名义利使诉讼权实施律12职责。
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（四）基金管理人的承诺 1、不从事违反《中华民共和国证券法》行为，并建立健全内部控制度采取有效措施防止发生； 2风险下列： 1）将固财产或者他混同于投资2）公平地对待3）利用份额持以外第三牟益4）向规收担损失5）侵占挪6）律政监会禁其。
3严格遵守合4加强员化职业操督促约束工家关及范诚实信勤勉尽责5定五经依照本着谨慎原则谋最大务之便自己受雇任何泄露在期间知悉商秘密尚未开容计划等息该明示暗相交易活动形式组织个进（六）基金管理人的内部控制制度
1、风险管理的原则
（1）全面性原则
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公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。
（2）独立性原则
公司设立独立的风险管理部，风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监督和检查。
（3）相互制约原则
公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。
（4）定性和定量相结合原则
建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。
2、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管理部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1）董事会
负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。
（2）监事会
是公司常设的监事机构，对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总经理及其他高级管理人员进行监督。
（3）合规审核及风险管理委员会
作为董事会下的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检查评估；审查公司财务，对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估。
（4）风险控制委员会
作为总经理下设的专业委员会之一，风险控制委员会负责拟定公司风险管理战略及政策，制定灾难复原计划及紧急情况处理制度，确保公司风险控制符合标准，就潜在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情况。
（5）督察长
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独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行情况。
（6）风险管理部
风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息，独立识别、评估各类风险，提出风险控制建议，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。
（7）监察稽核部
监察稽核部负责设计及实施公司合规审计计划，检查公司各项业务的合规情况及监督公司内部规章制度的执行情况，定期向监管机构及公司管理层进行汇报。
（8）法务部
法务部负责公司的法律事务及协调实施信息披露事务，依法维护公司合法权益，评判并处理公司运营中发生的法律及信息披露相关问题，及时向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求。
（9）业务部门
风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。
3、风险管理和内部风险控制的措施
（1）建立内控体系，完善内控制度
公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制
建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。
（3）建立、健全岗位责任制
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建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序
建立了风险评估机制，通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。
（5）建立有效的内部监控系统
建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。
（6）使用数量化的风险管理手段
采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。
（7）提供足够的培训
制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。
六、基金的募集
（一）基金募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会2015年3月25日证监许可【2015】429号文核准募集发售。
（二）基金类别
股票型证券投资基金
（三）基金运作方式 上市契约型开放式（LOF）
（四）基金存续期限
不定期
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（五）基金份额的认购 基金募集期内，份额通过各销售机构向投资人公开发可场认购和外两种方式本。
渠道包括直其他；为具有业务格并经深圳证券交易所中国登记结算限责任司、系统办理的会员单位束前获得也尚未取但属于在上市后代者参与注册持放账户下除法律规另定何关当事不提对申请受表该一成功而仅确实接收到以果准及情况应时查询1、基金份额的发售时间、方式和对象
（1）募集期限：自基金份额发售之日起不超过3个月。本基金自2015年4月30日起至2015年5月21日止通过销售机构公开发售（详见基金份额发售公告及销售机构相关公告）。如果在此期间未达到本招募说明书中“七、基金合同的生效”中的“（一）基金备案的条件”的规定，基金可在募集期限内继续销售，直到达到基金备案条件。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。
（2）销售渠道：基金管理人和不通过深圳证券交易所交易系统办理相关业务的其他场外销售机构（具体名单见基金份额发售公告），以及通过深圳证券交易所交易系统办理相关业务的深圳证券交易所会员单位（具体名单详见深圳证券交易所网站）。
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（3）销售对象：符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（4）募集规模：本基金的最低募集份额总额为2亿份。本基金可根据中国证监会和外管局核准的境外证券投资额度（美元额度需折算为人民币）对基金募集规模进行限制，募集期内超过目标上限时采取末日比例配售的方式进行确认，具体募集上限及规模控制方案详见基金份额发售公告或其他公告。
基金合同生效后，基金的资产规模不受上述募集规模限制，但基金管理人有权根据境外证券投资额度控制基金申购规模并暂停基金的申购。
2、基金份额的认购和持有限制
（1）本基金场外购用份法。
（2）投资人认购基金份额采用全额缴款的认购方式。投资按销机构规定备足。
（3）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购申请一经登记机构受理不得撤销。
（4）直销机构接受首次认购申请的最低金额为单笔100,000元，追加认购的最低金额为单笔10,000元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的其他基金记录的投资人不受首次认购最低金额的限制。通过基金管理人网上直销交易平台办理本基金认购业务的不受直销机构最低认购金额的限制，认购最低金额为单笔1,000 元。本基金直销机构单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。其他场外销售机构接受认购申请的最低金额为单笔1,000元，如果场外销售机构业务规则规定的最低单笔认购金额高于1,000元，以场外销售机构的规定为准。本基金场内单笔认购最低份额为1,000份，超过1,000份的必须是1,000份的整数倍，单笔认购最高不超过999,999,000份。如发生末日比例配售部分确认情形，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。
（5）基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制，发生末日比例配售的情形除外。
3、基金份额的初始面值、认购费用、认购价格及认购份额的计算公式
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（1）认购价格：本基金份额的初始面值为1.00元，认购价格为1.00元 /份。
（2）认购费率
募集期投资人可以多次认购本基金，认购费用按每笔认购申请单独计算。
本基金认购费率如下表： 认购金额（含费） 场外率 50万以下 1.0% 至1000.6% 2000.4% 5000.2% 上每笔交易1000本基的内由销售机构参照表设定。
当需要采取比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时，投资人认购费按照认购申请确认金额所对应的费率计算，由于确认金额低于实际申请金额，可能会出现确认金额的适用费率高于实际申请金额适用费率的情况，敬请投资人注意。
本基金对通过基金管理人直销柜台认购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的认购费率养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：
①全国社会保障基金；
②可以投资基金的地方社会保障基金；
③企业年金单一计划以及集合计划。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。 养老客户通过管理人直柜台份特如： 0.12% 0.08% 0.04%
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基金认购费用由认购基金份额的投资人承担，认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。
（3）认购份额的计算 1）场外认购份 额 的计算
本基金场外认购采用金额认购的方式，计算公式如下： 总金=申请净/（1+费率） 注： 对于适用固定，＝－-基初始面值 +利息保留到小数点后2位以部分四舍五入由此误差产生收益或损失财承担。 例一某投资者非养老客户本50,000元 且该被全确假募集期为10.501.0%，则可50,000/（1＋1.0%）＝49,504.9550,000-49,504.95＝495.0549,504.95/1.00＋10.50/1.00＝49,515.45若选择得二通过管理人直销柜台0.2%，0.2%）＝49,900.20
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认购费用＝50,000-49,900.20＝99.80元 份 额 49,900.20/1.00＋10.50/1.00＝49910.70若该养老金客户通过基管理人的直销柜台，则投资50,000本假定募集期产生利息为10.50可得到场外。 2）内计算 采方法公式： 总=初始面值 ×（1+率 ） ×申请（注对于适固＋净折/+按整数报其截位保留余入财结果照四舍五小点后两例三某者且被全确1.0%，和1.00×（1.0%）×50,000=50,500.001.00×50,000×1.0%=500.001.00×50,000=50,000.001.00=1050,000+10=50,010需缴纳0.50应最4、程序
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（1）申请方式 ：书面或基金管理人公告的其他。
2）认 购款项支付投资时，采用全额缴5、确当日T）在规定间内提交通常可T+2后包括该到销售网点查询易情况机构对受并不表示成功而仅代实接收应以合同生效登记为准于及份原打印凭证开户和所需文件 办具体程序参阅发6募集期利息处本前有只能存入专门账任何得动产将折算归持场外精小数两位部分截由此误差益损失财承担中录场内认购利息折算的基金份额采用截位的方式，保留到整数位，余额计入基金财产，其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以基金登记机构的记录为准。
七、基金合同的生效 一备案条自之起3个月总少亿元民币且200下依据法律招说明决停止10聘验报向国监会手续达完毕取
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国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效； 否则不。
管理人在收到中文件的次对事宜予以公告应将募集期间 资存入专门账户行为结束前任何得动用（二）能时处方式 如果限届满未足备案条当承担下列责： 1、其固有财产因而债务和费2后30内返还投者已缴纳款项并加计银活利息3失败托及销售机构请求报酬支付一切由各自三续份额持数量规模 连十个工作净值低于亿元可向履适程序提终止需召开大若依定200或5000万披露六出现情形法律另从八、基金份额的上市交易 根据关申本上市交易地点 深圳券所具
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投资基金上市 规则 》及相关法律，向深圳证券交易所申请： 1、本募集额不少于2亿元人民币； 份持有10003定的其他条件。 前管理应与签订协议书在确时间后依照《信息披露办指媒介刊登公告（三）需遵循和购赎回实施细等包括但限首日开盘参考价为之第二个放净值行格涨跌幅制比例10%，自起买入报数量100 或整倍4最小变动单位0.001 5四费用 按五情揭示 挂牌通过发布系统同六停复暂恢终止执七中国监会对内容进调合予以修改且此项无须召大
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（八） 若深圳证券交易所、中国登记结算有限责任公司 增加了基金场内的新业务，管理人可以在履行适当程序后为本办相应。
九、基金份额的申购与赎回
（一）申购和赎回的场所 投资使用开放式账户通过直销机构 及其他外售份额申购和赎回也利系统下述按照规定方进或： 1网上平台名称银施罗德住海市浦东区城路188号大楼 二层裙地址世纪道8心期21-22电话021）61055027 传真61055054 联许野 客服400-700-5000（免长途费，（61055000 www.fund001.com，bocomschroder.com
个者等具体细则请参阅站2、具有基金销售业务资格、经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的通过深圳证券交易所交易系统办理相关业务的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站。
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3、不通过深圳证券交易所交易系统办理相关业务的场外销售机构（除本基金管理人外）
本基金的场外销售机构参见本招募说明书“十九、相关服务机构”章节或拨打本公司客户服务电话进行咨询。 投资人应通过上述销售机构办理基金申购、赎回业务的营场所或按提供其他方式进行。
本管可根据情况变更增减外，并予以公告若指定开电话传真网等交易与（二）申购和赎回的开放日及时间 1放日及时间 在份额和具体为海证券深圳正常但法律规中国监会要求合同暂停除生效后出现新市主遇节假休特殊将视对前相调整实施依照《信息披露》有关媒介2始自之起不超3个月确得约期者转换请且登记认接受价格下一
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赎回的价格。
（三）申购与赎回的原则 1、“未知”原则，即申购以请日基金份额净值为准进行计算； 23当场外与可在管理人规定时间内撤销但经登记机构受不得4投资者办应使用开放式账户深圳证券5持有除指按先出对该售托处确认期后被限和所适费率6通过交易系统业务需遵守中国结责任公司相关若法律监会或新执7将来条件许违反且利益无实质性影响情况下本接民币其他货并协商一致修改合同必要部分而召大允上述调整须始施前依照《信息披露》媒介告（四）申购和赎回的数额限定
1、申购金额的限制
直销机构首次申购的最低金额为单笔100,000元，追加申购的最低金额为单笔10,000元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金（包括本基金）记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。通过基金管理人网上直销交易平
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台办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔1,000 元。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。
场外其他销售机构每个账户单笔申购的最低金额为单笔1,000元，如果销售机构业务规则规定的最低单笔申购金额高于1,000元，以该销售机构的规定为准。
场内申购时，每笔申购金额最低为1,000元（含申购费）。
本基金对单个投资人累计持有的基金份额不设上限，但基金管理人可根据境外证券投资额度、基金组合情况等因素，设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总规模或赎回总规模进行控制。
2、赎回份额的限制
场外赎回的最低份额为50份基金份额。场内赎回时，赎回的最低份额为50份基金份额，同时赎回份额必须是整数份额。
3、最低保留余额的限制
每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于50份时，若当日该账户同时有基金份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。场内赎回发生上述情形时，需遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则。
4、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整申购的金额和赎回的份额以及最低基金份额保留余额的数量限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告并报中国证监会备案。
5、投资人通过深圳证券交易所交易系统办理本基金基金份额的场内申购、赎回业务时，需遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回数额限定的相关业务规则。
（五）申购和赎回的程序 1、申购和赎回的请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立。
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2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成立。投资人全额交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
投资人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋10日（包括该日）内支付赎回款项，但中国证监会另有规定除外。外管局相关规定变更、本基金所投资市场暂停交易、延迟支付赎回款项或交易清算规则有变更时，赎回款支付时间将相应调整。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人或基金管理人委托的登记机构应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+2日（包括该日）内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+3日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
基金管理人可在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。 4、申购和赎回的登记 （1）投资人T日基金成功后，正常情况下机构在T＋2为增加权益并办理手续自3起包括该）有部分份额。 应及时查询关请确认2）扣除相
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（3）基金管理人可在法律规允许的范围内，对上述登记办时间进行调整并于开始实施前按照《信息披露》有关定指媒介公告报中国证监会备案。
（六）基金的申购费和赎回费 1、申购费用 本由投资承担不列入财产主要市场推广销售等各项以多次每笔请单独计算外率 如下 ： 额含） 50万元 1.2% 至1000.8% 2000.6% 5000.4% 交易1000机构参表设因红利自动再而生份收取相应本基金对通过基金管理人直销柜台申购基金份额的养老金客户实施特定申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。
通过基金管理人直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下表： 特0.24% 0.16% 0.12%
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200万元
（含） 至5000.08% 以上 每笔交易10002、赎回费用 本基金的赎回费用由份额持有人承担，在时收取总25%应归财产其余于支付登记和他必要手续。
本基金的场外赎回费率如下： 期限 场外率 1年内0.5% —20.2% 0
上表中的“年”指的是365个自然日。场外赎回基金份额时，其持有期限的计算以中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则为准。
本基金的场内赎回费率为固定值0.5%，不按份额持有时间分段设置赎回费率。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调低基金申购费率和赎回费率。
（七）申购和赎回的数额和价格
1、申购和赎回数额、余额的处理方式
（1）申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，场外申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担，场内申购的基金份额的计算结果采用截位的方式，保留到整数位，剩余部分折回金额返还至投资人资金账户。
（2）赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用如，赎回金额单位为元。赎回金额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
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2、申购份额的计算
本基金场外申购和场内申购均采用金额申购的方式，申购份额的计算方式如下：
申购总金额=申请总金额
净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申购费用金额）
申购费用=申购总金额-净申购金额
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）
申购份额=（申购总金额-申购费用）/ T日基金份额净值
例四：某投资者（非养老金客户）投资50,000元场外申购本基金（非网上交易），假设申购当日本基金的基金份额净值为1.040元，申购费率为1.2%，则其可得到的申购份额为：
申购总金额＝50,000元
净申购金额=50,000/（1+1.2%）=49,407.11元
申购费用=50,000-49,407.11=592.89元
申购份额=（50,000-592.89）/1.040=47,506.84份
即：某投资者（非养老金客户）投资50,000元场外申购本基金（非网上交易），假设申购当日基金份额净值为1.040元，则其可得到47,506.84份基金份额。
如果该投资者是场内申购，则申购基金份额为47,506份，其余0.84份对应金额返回给投资者。退款金额具体计算如下：
实际净申购金额=47,506×1.040=49,406.24元
对应返还申购金额=50,000-49,406.24-592.89=0.87元
例五：某养老金客户投资50,000元通过基金管理人的直销柜台申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.040元，申购费率为0.24%，则其可得到的申购份额为：
申购总金额＝50,000元
净申购金额=50,000/（1+0.24%）=49,880.29元
申购费用=50,000-49,880.29=119.71元
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申购份额=（50,000-119.71）/1.040=47,961.82份
即：该养老金客户投资50,000元通过基金管理人的直销柜台申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.040元，则其可得到47,961.82份基金份额。
3、赎回金额的计算
本基金的场外赎回和场内赎回均采用份额赎回的方式，赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。赎回金额的计算方法如下：
赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用
例六：某投资者在场外赎回持有的50,000份基金份额，持有期限为1.5年，对应的赎回费率为0.2%，假设赎回当日基金份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用 = 50,000×1.016×0.2%＝101.60元
赎回金额 = 50,000×1.016-101.60＝50,698.40元
即：投资者在场外赎回50,000份本基金基金份额，对应的赎回费率为0.2%，假设赎回当日基金份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额为50,698.40元。
例七：某投资者在场内赎回持有的50,000份本基金基金份额，持有期限为1.5年，对应的赎回费率固定值为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用 = 50,000×1.016×0.5%＝254.00元
赎回金额 = 50,000×1.016-254.00＝50546.00元
即：投资者在场内赎回50,000份本基金基金份额，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额为50546.00元。
4、基金份额净值的计算公式
基金份额净值＝基金资产净值总额/发行在外的基金份额总数
本基金T日的基金份额净值在T+1日收市后计算，并在T＋2日（包括该日）内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金
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份额净值的计算，保留到小数点后3位第4四舍五入由此误差产生收益或损失基金财承担。
（八）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。
3、基金投资或交易所处的主要市场或外汇市场休市或交易时间非正常停市，可能影响本基金的投资或本基金正常估值时。
4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害现有基金份额持有人利益时。
5、因基金收益分配、或基金投资组合内某个或某些证券进行权益分派等原因，使基金管理人认为短期内继续接受申购可能会影响或损害现有基金份额持有人利益的。
6、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
7、本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接受申购可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时。
8、基金管理人、基金托管人、基金销售机构、基金销售支付结算机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算机构、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。
9、基金资产规模或者份额数量达到了基金管理人规定的上限（基金管理人可根据外管局的审批及市场情况进行调整）。
10、指数编制单位或指数发布机构因异常情况使指数数据无法正常计算、计算错误或发布异常时；
11、遇基金所投资的主要市场暂停交易致使本基金资产净值10%以上的资产无法交易或估值（资产净值比例以本基金在决定暂停申购或赎回前一个估值日的投资组合为基础计算），本基金亦将决定是否暂停申购或赎回；
12、法律法规规定、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。
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发生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、10、11、12项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、基金投资或交易所处的主要市场或外汇市场休市或交易时间非正常停市，可能影响本基金的投资或本基金正常估值时。
4、本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接受赎回可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时。
5、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构、基金销售支付结算机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。
7、出现继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投资人的赎回申请。
8、指数编制单位或指数发布机构因异常情况使指数数据无法正常计算、计算错误或发布异常时；
9、法律法规规定、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期确认并支付。若出现上述第5项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请场外赎回时可事先选
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择将当日可能未获受理部分予以撤销。对于场内赎回部分，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
（十）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
巨额赎回业务的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。
（3）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
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3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真、刊登公告或者通知销售机构代为告等方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告。
（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定，不迟于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近一个开放日的基金份额净值。
（十二）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
（十三）基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
（十四）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要
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求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
（十五）基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。基金份额的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。
1、基金份额的登记
（1）本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购、申购的基金份额，登记在注册登记系统中基金份额持有人的开放式基金账户下；场内认购、申购的基金份额，以及上市交易的基金份额，登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下。
（2）登记在证券登记结算系统中的基金份额，可以在深圳证券交易所上市交易，也可以直接申请场内赎回，或经跨系统转托管至注册登记系统后申请场外赎回。
（3）登记在注册登记系统中的基金份额，既可以直接申请场外赎回，也可经跨系统转托管至证券登记结算系统后，在深圳证券交易所上市交易。
2、系统内转托管
（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间，或在证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转登记的行为。
（2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金份额场外赎回业务的销售机构（网点）时，需办理已持有基金份额的系统内转托管。
（3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理基金份额场内赎回的会员单位（交易单元）时，需办理已持有基金份额的系统内转托管。
3、跨系统转托管
（1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。
（2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司及深圳证券交易所的相关规定办理。
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（十六）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
（十七）基金份额的冻
结和解登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
（十八）多币种的申购、赎回
基金管理人在相关法律法规允许、相应技术条件成熟及与基金托管人达成一致的情况下，可以开通多币种（包括但不限于美元、港币）的申购、赎回业务，不同币种的申购、赎回价格以受理申请当日的对应币种折算净值为基准计算。多币种的申购、赎回业务细则以基金管理人的相关公告为准。
（十九）其他业务 在不违反法律规及中国证监会定前提下，管理人可对持有利益无实质性影响情形办押或制相应则并依照《信息披露》关进行公告。
十、基金的费用与税收 （一）费用种类 1、； 2托含境外收取3标指数许使4上市初年5合同生效后与6计师诉讼7大
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8、基金的证券交易费 用及在境外市场清算登记等实际发生（out-of-pocket fees）； 9银行汇划和兑换相关； 10开户账维护11与缴纳税款有手续代理12因利益更托管人而进资产转移所13为应付赎回临时借14表投票或其他活动15按照国家规定《合同》约，可以财中列支。 二）计提方法标准式 1本前一日净值 1.20%年率如下： H＝E×1.20%÷当天数 H每E逐累至月末由向送指令复核后于次3个工作内从性给若遇节假公休不抗力致使无期顺延20.25%E×0.25%
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托管人发送基金费 划款指令，复核后于次月前3个工作日内从财产中一性支取。 若遇法定节假、公休或不可抗力致使无按时付的期顺延标数 许用本为需根据与证有限司签署协议约向通常情况下资净值 0.02%年率计提算方如： H＝E×0.02%÷当天H每应E自合同生效起季收度民币5万元间足实际比例由理经息果供商相变更上述和式将采调整此项召开份额持大会及照《信披露办》规在媒介进行告4“（）种类”第4－15关出列入三目 1因未履完全义务导损失； 2处运事
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4、其他根据相关法律规及中国证监会的有定不得列入基金费用项目。
（四）管理人和托可发展情况调整率等降低，无须召开份额持大必依照于新实施日前在指媒介上刊登公告五税收 本运作过程涉各纳主体义务按家境外市场执行十一、基金的财产
（一）基金资产总值 资产总值是拥类价券银存款息应申购（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金财产的账户 范性文件为立账户以投所需专财地交易则惯例与签订次协议销售机构记自独（四）基金财产的保管和处分 并由保承担身责任债权对使请求冻结扣押或利除《合同》处分被
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基金管理人、托境外因依法 解散被撤销或者宣告破产等原进行清算的，财不属于其。
运作所生债权得与固有资务相互抵； 同十二、基金资产的估值 （一）估值 日 本为合效后每个开放以及国家律规定需要对披露净非二象 拥股票证券和银存款息应收项它投负三方1交易上市价1）包括在挂牌盘无且最近经济环未发重大变化机构影响格事件如了可参考类似品种现素调整确公允2）实按没3）减去中含利到
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利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化，可参考类似投资品种现市及因素调整确定公允格； （4）所上不存在活跃场有证券采用技术产支持难以靠计量情况下按成本2、处于未期间应区分理： 1）送股转增配和开新挂牌同一票方法 2）首次债权3）明锁非监管机构或业协会关规3而享从除起认止若则照“1”中能果收盘高差额低等为零4对具体主要做商其他威提供报无通过信取个5放式基金布前6衍流反映
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术确定公允价值；若衍生品格无法 通过开信息取得，由基金管理人负责从其经纪商处并书面方式及时告知托。 （3）的估可以参照国际会计准则进行7、存凭证挂牌按所在券交易最近日收 盘8非流动性资产或暂停对于未上市受限应述原如果不能客观反映根据具体情况与后9外汇率 本币算中涉民美元当银授权机构布为到它种之间采用场主要披露提供套10税律规和投地纳各项将发制因调整他导致实有差异相关支付11同一债两个分别12凿表明13监部门强新增事现违合订程序者充维护份额持利益立即共查双协解决净核义务承担任此就问
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题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见按照金管理 人对资产净值计算结果外予以公布。 （四）估程序 1、份额是日除余数量精确到0.001元小点第位舍五入国家另有规定从其于每个工作前及并告遇特殊情况中证监会同可适当延迟或2应但根据律合暂停时将发送托复核误由依和错处采取必要措施保准性3内含) 生视为事下约： 类型 本运过登记机构销售投自身造导他遭受损失责任该“”直接述原则 给赔偿承担主包括不限料申报差传输系统故障指令1）已尚未协调进行更正因费用；若积极且助义
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务的当事人有足够时间进行更正而未，则其应承担相赔偿责任。 估值错误方对情况向关确认保已得到（2）直接损失负不并且仅第三3）因获利及返还义但仍如果由于或全部造成他益(“受”)，在支付金额范围内享要求交权； 经将此分给加上总和超过实际差4）调整采用尽量恢复至假设发生形式5）按法律规定原处理3、程序 被现后下： 1）查明列所根据协商评需修改基登记机构易数就4份净计算出管立即予以纠通报托取合措施防止一步扩大偏达0.25%中国证监会备案0.5%公告
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（3）前述内容如法律规或监管机关另有定的，从其处理 。
六）暂停估值情形 1、基金投资交易所涉及主要证券市场外汇遇节假日因他原营业时； 2不可抗力致使人托无准确评产价3中国会和合同认 它七净用于信息披露份额由负责计算进行复核应每个开放结束后一工作并发送给对果依据相予以公布八特殊按方第12项造成误差为错税收调整导实际纳与照权生制异区通讯非控客观在本协商间点影响4指数编构经纪登记司服务等虽然已采取必适当措施检查但是未能现该而免除赔偿任积极减轻消此十三、基金收益与分配
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（一）基金利润 的构成 指息收入、投资益公允价值变动和其他扣除相关费用 后余额； 已实现减去。 二可供分配截至准日未与中孰低数三原则 1在符合有红条件前提下，本每年次最多为6份比例不得于10%，若《同》生效满3个月进行2方式两种：再场外者选择或将自转默认是内只能具体程序等事项遵循深圳证券交易所及登记机规定净面即单位4享权5法律监管另从四案 应载明止对象时间容五确告施 由理人拟并托复核工作媒介报国会备发放距离计算超过15六
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基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自承担。
当现红利小于一定额，不足以支付登记机构可将份持有人动为再计 算方法依照《业务规则》执（七）式修改 至销售办理对本同交易户设置日多次申报变更按最终确认录准十四、基金的会计与审计 会政策 1、管责任； 2年度公历月12313核民币位元单4制国家关5独立建6及托各保留完整目凭证并进常编表7每与就等书面二审聘请相互具券从格师事注册财换经应先征得意充须通
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计师事务所需在2日内指定媒介公告并报中国证监会备案。
十五、基金的信息披露 （一）本基金的信息披露应符合《法》、运作办同及其他有关规二义人 包括管理托召集份额持大等律和自然组织按照，保真实性准确完整当时间将予通过全刊以下简称“”互联网站投资者能够约方式查阅或复制开料三承诺不得列行为： 1虚假记载误导陈述重遗漏； 对券业绩进预测3违收益担损失4诋毁销售机构5登任何祝贺恭维推荐文字6禁止四采用如外两种容致发生歧可民币美元主要汇算净值相涉之转换率数据来源果出现改变说明由期末最后个估
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中国人民银行或其授权机构公布的币汇率间价为准。 本基金开披露信息 采用阿拉伯数字；除特别说明外，货单位元（五）包括： 1、招募书 《合同》托管协议 1）是界定当事各项利义务关系确份额持有大会召规则及具体程序产品性等涉投资者重益法律文件2）应最限度地影响决策全部认购申和赎回安排风险揭示服内容生效后理在每6个月结束之日起45更新并登载网站上将摘要指报刊告 15前向主办场所证监派出送就提供面3）财保运作督活动集请经核发售32宜编制于收到次4市交易获深圳券工
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5、基金资产净值 份额《合同》生效后，在开始办理申购或者赎回前管人应当至少每周公告 一次和。 个放日2工作内通过网站发售点以及其他媒介披露的累计半年度最市场交易（自然）款规定将登载指报刊上6价格 招募说明书等信息文件算方式有关费率并保证投能够查阅复制述料7期包括季结束之起90编完成正于摘要财务会经审6015不足月可第分别中国监主所地派出机构备案采用电子本面8临时
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本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书予以公并开分别中国证监会和管理主要办场所地的派出机构备案。 前款称是指可能对份额持权益或者价格产影响下列： （1）召； 2）终止《合同》3）转换运作方式4）更、托境外5）法定名住变6）股东及其资比例7）募集期延长8）董总经他高级员部门负责动9）一年超过百之五十10）业三11）涉财诉讼仲裁12）受到调查13）严行政处罚14）联交易项15）收配16）费标数许使用等计提准率17）净值错误达零点18）改聘师19）销售
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（20）更换基金登记机构； 21）本开始办理 申购、赎回22）费率及其收方式发生变23）巨额并延期24）连续暂停接受请25）26）后重新27）上市交易28）复牌恢或终止29）通多币种销售业务30）标的指数31）中国证监会规定和合同约他事项。 9澄清公告 在《》存限内，任何共媒介出现者场流传消息可能对份价格产误导性影响引起较大波动相关信披露义人知悉应当立即该进行将有情况报10持决议 依法备案予以自召集管托不履11六）建健全制度专负责符容与准则按照律
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对基金管理人编制的资产净值、份额申购赎回价格定期报告和更新招募说明书等公开披露相关信息进行复核审查，并向出具面文件或者盖章确认。
托应当在指刊中选择除依法网站上外还可以根据需要其他共媒介但是不得早于且同一内容致为义务计律意见专业机构作工底稿将档案至少保存到《合》终止后十年（七）放与阅 布分别置备销售住所供众十六、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议生效后2日内在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
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2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、本基金作为被合并方与其他基金进行合并的；
4、《基金合同》约定的其他情形；
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，若遇基金持有的有价证券出现长期休市、停牌或其他流通受限的情形除外。 （四）清算费用 是指基金财产小组在进行过程中发生的所有合理，由优先从支付。
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（五）基金财产清算剩余资的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 六公告 过程中有关重大事项须及时；报经会计师务所审并由律出具法意见书后国证监备案。
于5个工作日内小组进行七账册文件保存 托管人15年以上十七、基金托管人 一情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
成立日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-68121510
传真：010-68121816
联系人：李芳菲
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中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况 中国农业银行托管务部现有员工140余名，其高级会计师、经济程律等专家10服团队成水平素质好能力强理层均20年以上金融从验和技术职称精通内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
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截止2014年12月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放共243只包括富天源平衡混合型、华夏稳增长大成积极股票景阳领先创新盛同德主题博时内需灵活配置汉裕隆福鸿丰价值久嘉宝盈利收益债河健信全指数强息动态精选顺城万家瑞势地区鹏货币市场海分红泰优交施罗达宏垄断沪深300诚四季兰克林弹性民安心回报邮核贰号100首企东吴双力策略牛复兴化申巴黎竞争元惠理治蓝筹
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基金、交银施罗德先锋股票证券投资东吴进取策略灵活配置混合型开放式建信收益增强债华内需精选(LOF)大成行业轮动上180公司治理易指数联接富兰克林国海沪深300南方中500景顺长城能源邮核心优势工瑞小盘货币市场博时创招商用添利达消费汇分级丰兴全红可转换40泰宏领新产四季安社会责任服务黄主题（LOF）浙聚潮嘉实广发板保本制造摩根力回报元惠价值地盛同200竞争
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券投资基金、汇添富信用债型证光大保德行业轮动股票兰克林国海亚洲（除日本）机会逆向成新锐产申万菱中小板指数分级广发消费品精选鹏华刚混合理财14天嘉实全球房地元惠经济主题东吴建社责任宝7恒久月利安目标收益交银施罗21易方达综起式LOF）工瑞纯现增货币市场景顺长城支柱摩根士丹鑫量化配置央视50强泰民家南500开放招商双质可转换融通普内时赎荣祥企境外高焦点驱灵活沪深300等权重聚源定期短研究阿尔法一年息群稳四季夏永福养老丰医药卫生付
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双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现宝货币市场易方达级用债广发趋势优选灵活配置华润元本长盛月红一年期定开放富国有企业安主题轮动纯起式景顺城沪深300指数增强中邮永利工银瑞产股票成祥分兰克林海岁恒丰益万家政建稳添上摩根嘉实融通源目标触鹏品牌传承泰浓汇生航天装备新力东吴阿尔法诺前可转鑫小板创精改革交施罗周回报积极收申菱环博时裕隆寿弘季加理财号南1军招商宏盈科技30医疗健量化惠兴
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股票型证券投资基金、诺安天宝货币市场招商利1个月期理财债工银瑞信高端制造行业添益快线国泰食品饮料指数分级中500医药卫生交易开放式富时鹏华先进大成纳斯达克100惠增润元A50现南方创新动力东有企改革夏沪港通恒产升(LOF)。 （二）托管人的内部控度 目标 严格遵守家关务法律规监章和定,经营范运作察确保稳健全完整息真实准及护份额持合权2组织结构 风险委员会总体负责农与对督评价专门设置了处配备职独立使稽核3措施 具系统善，建岗位操流程可以顺；从复审检查授集印按存用账户约机效区封闭音像由披露防止泄密自化为事故发技术三序 过参将《》办同协议比例禁种输入每日登录
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资运作，并通过基金账户、管理人的投指令等监督其他行为。
当出现异常交易时托应针对不同情况 进以下方式处： 1电话提示媒体和舆论反映集中问题； 2书面警本比例接近超标头寸足3报告清算透支及涉嫌违规有关国证会十八、境外托管人 （一） 境外产名称摩根大银香港分JPMorgan Chase Bank, National Association HONG KONG BRANCH），Association）在注册机构或简地址1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A. 办公270 Park Avenue, New York, York 10017-2070 法定代表James Dimon 成立间1799年 信用级穆迪评Aa3（高债券实收截止201409月30日1,785百万美元 模21.2亿全球领先融服务司拥2.5 60 个家经营业消费者小企商私募股权均界导自1946 开始客供之后响海要求该1974 率展了种综合性此
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摩根大通继续扩展服务，以满足不断变化的客户需要。
过提供优质和创新产品始终保持其领先地位如今作为全球托管行业者资达21.2万亿美元世界最机构
投、基金会计及证券是一家真正在超60 个国有实体运与很多竞争对手同之处于还可顶级银市场包括外汇交易期货权清算股挂钩固定收益研究时负债表内现流动性方面我们也强解决案能力此亚太区历史追溯到1974 年15 /均：日 本澳利文莱中香港印度马来西兰加坡韩台湾菲律宾泰东帝汶越南（二） 境人职责 1安办理割事宜2准将公司 信息知或确取所应得入3他由委履十九、相关服务机构
（一）基金份额销售机构 直销本基金直销机构为基金管理人以及基金管理人的网上直销交易平台。 名称施罗德限住上海浦城路188号楼 层裙址纪道8心21-22法代阮红任成立间2005月4电话021）61055027
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传真：（021）61055054 联系人许野 客户服务电话400-700-5000（免长途费），（61055000 网址www.fund001.com，bocomschroder.com
个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的场外认购、申购、赎回等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站。
网上直销交易平台网址：。 2、场内销售机构 具有基金业资格经深圳证券交易所和中国登记结算限责任公司 认可的通过统办理会员单位体名见站本购期束前获得也份额发3除基金管理人之外其他外1）农银行股住北京市东城区建门大街69号 地法定代表刘士余 010）85109219 95599 abchina.2）上海浦新路188牛锡明 58781234 58408483 曹榕 95559
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网址： www.bankcomm.com （3）光大证券股份有限公司 住所上海市静安区新闸路1508号 办地法定代表人薛峰 电话021）22169999 传真22169134 联系刘晨 客户服务10108998 ebscn.4）中信建投北京朝阳立664楼 门内街188张佑君 010）85130588 65182261 魏明 4008-888-108 csc108.5）国 银河西城金融35际企业厦C座 顾伟66568430 田薇 400-8888 chinastock.com.cn 6）兴
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住所：福州市湖东路268号 办公地址上海浦民生1199弄五道口广场1楼21层 法定代表人兰荣 电话（021）38565785 传真38565955 联系谢高得 客户服务400-8888-123 网www.xyzq.com.cn 7）中信证券股份有限司 深圳南大7088招商银行厦 A北京朝阳区亮马桥48王明 010）60838888 60833739 陈忠 95558 cs.ecitic.com 8）申万宏源徐汇长乐989世纪贸45李梅 33389888 清怡 95523或4008895523 sywg.9）国都责任城直门街3华投资910
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法定代表人：常喆 客户服务电话400-818-8118 网址www.guodu.com （10）中信证券 浙江） 有限责任公司 住所省杭州市解放东路29号 迪凯银座22层 办地沈强 0571）85776114 传真85783771 联系李珊 95548 bigsun.com.cn 11）山青岛崂区苗岭澳柯玛大厦151507－1510室深圳222国际金融广场1楼第20杨宝林 0532）85022326 85022605 吴忠超 96577 zxwt.12）申万宏源西部新疆乌鲁木齐建设2北京城太平桥街19冯戎 010）88085858 88085195 巍
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客户服务电话：4008-000-562 网址www.hysec.com （13）齐鲁证券有限公司 住所山东省济南市中区经七路86号 办地法定代表人李玮 0531）68889155 传真68889752 联系吴阳 95538 qlzq.com.cn 14）长城责任深圳福田大道6008特报业厦14、1617层 黄耀华 0755）83516289 83516199 匡婷 33680000，400-6666-888 cc168.15）国金股份成都根上街95冉云 028）86690126 喆 400-6600-109 gjzq.
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（16）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹口大街9号 院1楼金融中心 办地址法定代表人高冠江 电话010）63081000 传真63080978 联系唐静 客户服务400-800-8899 网www.cindasc.com 17）南重庆桥苑8厦 余维佳 023）63786141 63786212 张煜 809-6096 swsc.com.cn 18）国投责任深圳福田益路与交界处荣超商A栋第18层 -21及0401.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 6003、至龙增来 0755）82023442 82026539 刘毅 600-8008
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网址：www.china-invs.cn （19）华融证券股份有限公司 住所北京市西城区金大街8号 办地法定代表人宋德清 电话010）58568235 传真58568062 联系黄恒 客户服务58568118 hrsec.com.20）天相 投资顾问19富凯厦B座701 新口外28C5层 林义66045529 66045518 尹伶 66045678 http://txsec.com，jjm.21）杭州数米基销售余仓前道海曙路东2浙江省滨南3588生12楼 陈柏青 0571）28829790，（021）60897869 26698533 周嬿旻 4000-766-123 fund123.
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（22）深圳众禄基金销售有限公司 住所：市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办址法定代表人薛峰 电话0755）33227953 传真33227951 联系汤素娅 客户服务4006-788-887 网www.zlfund.cn，jjmmw.com 23）和讯信息科技北京朝阳外街22号泛利10层 王莉 021）20835789 20835879 周轶 4009200022 http://licaike.hexun.com/ 24）上海天徐汇龙田19021953C座其实 54509998 64385308 潘世友 400-1818-188 1234567.com.cn 25）新兰德证券投咨询
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住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层 1006# 办公地址京西城金融大街35号国际企业厦C座9法定代表人陈操 电话（010）58325395 传真58325282 联系刘宝文 客户服务400-850-7771 网http://8.jrj.com.cn/
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金，并及时公告。
（二）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明
电话：（010）59378839
传真：（010）59378907
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：黎明
经办律师：黎明、孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
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名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
首席合伙人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：汪棣、沈兆杰
二十、基金合同内容摘要
（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务
1、基金管理人的权利与义务 （1）根据《基金法》、运作办及其他有关规定，管理人的权利包括但不限于： 依募集资； 2）自合同生效之日起律和独立用并财产3）照收取费以或中国证监会批准4）销售份额5）按召持大6）督托如认为违反了家应呈报部门采必要措施保护投者益7）在更换时提名新8）选择机构对相行进处9）担任委符条件登记业务获
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得《基金合同》规定的费用； 10）依据及有关法律决收益分配方案11）在约范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回请12）照为利对被投资公司行使股东权因财产于证券所生13）允许前提下进融14）以管人名义代表份额持诉讼者实施其他15）选择、更换师事务会计经纪商供服外部机构16）符制和调整认转上市交易非过户等业则17）中国监。 （2）根运作办包括但不限： 1）募集委托发售登记宜备手续3）自效之日起诚信谨慎勤勉原4）足够具专格员析策化营式5）境买卖应当严履责任并按流程息披露录保存6）间研究安排相7）遵守地场8）建立健全风险控察稽核度
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管理的基金财产和人相互独立，对所不同分别记账进行证券投资； 9）除依据《法》、合及其他有关规定外得利用为自己任何第三谋取益委托运作10）接受监督11）采适当措施使计算份额认购申赎回注销价格方符等律文件按并公告净值确12）会核编制务报13）季度半年14）严照履信息披露义15）保守商业秘密泄划意向。另在开前应予16）约收配案时持17）与请足支付款项18）召集大或19）存活动册表录料15以上20）需要者提供各间发出且能够式随查阅到成本条下复印21）组织参加清小估变现22）面临解散被撤宣破中国通
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知基金托管人； 23）因违反《合同》导致财产的损失或害份额持有法权益时，应当承担赔偿责任其不退而免除24）监督按律规和定履行自己义务造成理为利向追25）将委第三方处对关事26）以名代表使诉讼实施他27）在募集期间未能达到备案条件生效债费用已资并加计银活存款息结束后30日内还认购28）执大会决议29）建立保册30）及中国证、外局约。
2、基金托管人的权利与义务 （1）根据运作办包括但限于： 之起依安全2）获得部门批准3）本投如发现家重情形呈报采取必要措护者4）选择更换撤销境5）相市场则开设账户券等所需
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金办理证券交易资清算； 6）提议召开或集基份额持有人大会7）在管更换时，名新的8）法律规及中国监定和《合同》约其他权利。 （2）根据、运作关托义务包括但不限于： 1）以诚实信用勤勉尽责原则并安全保财产设立专门部具符要求营业场所配备足够格熟悉职员负事宜3）建健内风险控制察与稽核等度确自相互独对分别置账户之间划拨册记录方面4）除依外得为己任何第三谋取益委5）按照投目标进行由代表签订重凭需指令割守商秘密另息公披露前予向泄9）净值计10）申购认赎回日常11）复审查价12）施收案13）受登
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14）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 15）对财会计报告、季度半年和出具意见，说明人在各重要方面运作是否严格按照《合同》规定进行如果未执为还应当采取了适措施16）保存本资汇入兑换收付往来委及成交记录等相料其时间不少于2017）账册表他15以上18）建立并份额持名19）制核20）依据指令或向支益赎回款21）法召集大配22）律监督投23）参加产清算小组估价变现分24）临解散被撤销者宣破中国证银机构通知25）因违反导致损失承担赔偿责任退而免除26）履自己义造利追27）生效决议28）境外可授权代职。地求券易所则市场惯例之次协过程身错疏忽原受
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基金托管人承担相应责任； 在决定境外是否有过错、疏忽等不当行为时，根据与之间的协议适用法律及地规和市场惯例。
29）保护份额持利益按照对日常投资汇出入情况实施监督如发现指令或违向中国证会局报告30）安全财产准将公司信息通知理确收取所得31）并关进际支申32）办本结售付民币算业务33）《合同》约其他义3、基金份额持有人的权利与义务 者即视认接受自依成事直至再作以上书面签章字必要条件每具权（1）运包括但限于： 分享2）参配清后剩余3）招募说明请赎回转让4）求召开大集5）席委派代表审项使6）查阅复制披露料
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7）监督基金管理人的投资运作； 8）对、托服务机构损害其合法权益行为依提起诉讼或仲裁9）律规及中国证会定和《同》约他利。
（2）根据办有关，份额持义包括但不限于： 1）认真阅读并遵守招募说明书等信息披露文件了解所产品自身风险承受能力主判断价值做出决策担3）注时使履4）缴纳购申款项费用5）在范围内亏者终止责任6）从事何当活动执生效大议返还交易过程因原获得深圳券销售登记相业则10）供要求以更新补充保实性11）（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 1召开由 现需下列之一应另除外换涉本与
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4）转换基金运作方式，法律规和中国证监会另有定的除外； 5）提高管理人、托报酬标准但要求该等6）变更类别7）本与其他合并同8）投资目范围或策略9）份额持大程序10）召开11）终止上市因不再具备条件而被深圳券交易所以及约12）单独计总10%（含10%）收到议当日算下）就一事项书面13）对权利义务产生重影响14）《》应。 2）情况可由协商后修改需： 1）调低费承担用增加取3）在内整申购率赎回现益无实质性前根据指数供签订相使许
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5）在不违反法律规定且对现有基金份额持人利益无实质性影响的情况下，增加、减少或调整销售币种； 6）因相应深圳证券交易所登记机构关业务则发生变动而当《合同》进行修改7）涉及事权义系重大化8）允许推出新服9）更标指数投资范围和策略（包括但限于编制单位名等项）10）管理内认购申赎回转换非过户托上市11）本根据约并12）按照需召开会以外其他形。 2议集方式 1）除另由2）未能时3）为必要向提书面自收到之日起10决是否告知具60仍配4）代表10%含10%）就一求
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人代表和基金托管。 理决定召集的，应当自出具书面之日起60内开； 不份额10%以上（含10%）持有仍认为必要向提议收到10是否并告知配合5）就同一事项求大会而、都单独或计权行至少前30报中国证监备案依法得阻碍干扰6）负责选择确时间地点方式 益登记3通容1）于在指媒介公载明下： 形2）拟审程序3）席4）授委包括但限身效期等）送达务常设联系姓名及电话者须准文件履手续7）需其他采取讯进情况由说本次所体机关意见寄交截止
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（3）如召集人为基金管理，还应另行书面通知托到指定地点对表决意见的计票进监督； 则份额持有和。 或拒不派代影响效力4、出席会议方式 大可过现场开讯法律规机关允许其他由确1）本以投授权委证明时当列同符合下条件程： 亲自者凭受具及《》并且与登记资料相2）经核汇总示在益日显少于二分之一含）若原公告间3个月后6内就审事项重新三系将形截至前送达址视按约布2工作连续提性果
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金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集在基托（如果为，则和公证机关下按照通知规方式收取份额持有； 或经不参加影响效力3）本直接出具授权 他代所小于益登记日总二分之一含若可以原告大开时间3个月后、6内就审事项重新应当三上4）述第中受同提交凭委及投明符合法律《》并与构录相允许情况载采用网络电话短信等其非由向亦现场者结体确列程序 比讯5容1）案系利修改终止更换认需讨论发前
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基金份额持有人大会 不得对未事先公告的议内容进行表决 。 （2）程序 1）现场开在方式下，首由主按照列第7条规定确和布监票然后宣读提案经讨论并形成为管理授权出席代能情况托其；如果均则所二分之一以上含）选举产生名作该次拒或影响效力召集应当制员签册载明参加姓单位称、身证文件号码委联系等项通讯前30日知截止期2个工机关督统计全部6每般特别： 须过除外他三可做合同另约转换运更者终《》本与
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基金份额持有人大会 采取记名方式进行投票 表决。 通讯时，除非在计充分的相反证据明否则提交符合议知中规定确认资者身文件视为效出席面意见模糊不清或互矛盾弃权但应当入具所代总数各项案同一内并列题开审、逐7（1）现场如由管理托召集主始后宣布和选举两与授监督员共担任；自虽然是未三影响力2）立即点公结果3）对于怀疑可以要求重新次限4）过程机关予拒情况下：若）其派
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8、生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集应当自通过之日起5内报中国证监备案。
表2在指定媒介上如果采用讯方式进行时必须将书全文机构员姓名等一同管理托和执对体均约束力9本部分开事由 条件程序另规凡是直接引法律来修改导致相关容被取消或变更 提前后可调整无需审（三）基金合同解除和终止的事由、程序 1《合》（1）涉及经项于不意并2）2、终止下列情形： ； 职责6个月没新承3）作为其他
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（4）《基金合同》约定的其他情形； 5）相关法律规和中国证监会况。 3、财产清算 1）小组： 自出现终止事由之日起30个工作内成立，管理人织并在督下进行2）员托具有从券业务资格注册计师以及指可聘用 必要3）职责负保估价变分配 依民活动程序时统一接对债权确认值制报告请所外部审意见书6）将备案公7）剩余期限为6月若遇持长休市停牌或流通受除4费是过发生优先支付5
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依据基金财产清算的分配方案，将后全部剩余资扣除费用、交纳所欠税款并偿债务按份额持有人比例进行。
6公告 过程中关重大事项须及时；报经会计师审由律出具法意见书国证监备于5个工作日内小组7账册文件保存 托管15年以上（四）争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用、律师费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律管辖。
（五）基金合同存放及投资者取得基金合同的方式 《合同》正本一式六机构二外理各每等效力可印制成供投者在销售办场和营业查阅但应为准二十一、托管协议的内容摘要
（一）托管协议当事人
1、基金管理人 名称：银施罗德限司
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住所：上海市浦东新区银城中路188号 交通行大楼二层（裙） 法定代表人阮红任成立时间2005年8月4日 批准设机关国证券监督管理委员会 文基金字[2005]128组织形式有限责公司 注册资本2亿元民币 存续期持经营 范围募集、销售产和许可的其它业务。
2、基金托管人 名称农股份简“”北京建门内街69办地址西复兴28凯晨世贸心座 刘士余 200911532,479,411.7万托格及1998]23联系李芳菲 电话010）68121510 吸收众款；发放短长贷外结 算票据承兑与贴现融债付政府买卖从事同拆借汇卡提供信用服担保项险箱清各类策性际构诺或参加团以价
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自营、代客外汇买卖；币兑换担保资信调查咨询见证 业务企个人财顾问服券公司户交易结算金存管投基托年产合格境机构者内理开放式电话银行手网上融衍生品经国院监督 等部门批准的其他。
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 1根据有关法律规定及同中实际可以控事项约，建立相技术系统对运作进主要包括下方面： （1）范围象本于具良好流动性工海互联指数成份股备选与募市型）为还全球场已会签署双边谅解忘录家或地区挂牌它普通优先在登记注册远期认所权货政府债(短除)转固收益类款允许但须符如后种履适当程序将纳入组比例不低90%，留现到日一计净值5%果变更限制整述
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基金管理人应将拟投资的股票库等各品种具体范围提供给托。 可以根据实际情况变化，对予更新和调整并通知上述进行监督 （2）融比例1）本于中证海外国互联网指数成份、备选与相关公募包括市交易型）不低产90%保持净值5%现或者到期日在一年内政府债券3）有同家银存款得超过20%，其当是商业境设立分最近个会计度达认信用评级机构账户受限制4）签署双边合作谅解忘录地区他场挂牌10%，任3%5）非流动性10%前法律规定及6）但货币此7）全部何只该总额20%8）衍生敞口高100%9）支付初始权收取费柜台10）远约换符下要求： ①所参手方除②至少每工估且时候允价终止
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③任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净20%。 11）本可以参与证券借贷，并且应当遵守下列规定： ①所有（中商业银行除外）具国监会认信用评级机构②采取制度进调整确保担物低于已出102%在期内及时向支付生股息、利和分红旦违约根据协议关法律权留处置满足索赔需要④另是融工或品种a现； b存款明c票d 政府债e 由境作为其联撤销⑤ 何候终止正常场惯例合理限求归还⑥管人发损失按照承相责12） 回购逆卖收益售买
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③买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利和分红。 ④参与逆，对入采取市值计价制度进行调整以确保已不低于现102%一旦卖违约根据协议关法律权留或处置满足索赔需要⑤管理人中发损失按照规定承担相责任13）借贷而未归还总均得超过资50%前述比例限算因持物14）国监会《合同》其他投自效之日起6个月使组符上间范围策略托督检查开始若1）-7）项后30工作用商业措施减仓求变更为准部门消如适履程序则再受（3）禁止； 4）提供品种手库由信等级通知成只融衍并包括般可实际情况化予新
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回购交易时，对手应符合库的范围。
基金托管人是否进行监督； （5）如投资银存款理根据法律规定及同约事先确条件所有名单并提供给以上述6）中实际可控项其他方面2、关产净值计算份额收到账费用开支入益分配相信息披露宣传推介材料登载业绩表现数等务复核3发违为通知由限期纠正后认函在内权查未予报告国证会4积极和协助包括但不于：间答改或就疑义解释举按照要求需向送制度5财运作估日结束且齐备6准性完整受机构这些任何担保暗示引起损失负责7(策略决)承（三）基金管理人对基金托管人的业务核查
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1、在本协议的有效期内，不违反公平合理原则 以及妨碍基金托管人遵守相关法律规其行业监要求础上权对履情况进必核查事项包括但限于安全保财产开设资账户和证券复计算净值份额根据指令办清交收信息披露督投运作等为。
2发现擅自挪用未实分无正当由执或延迟划拨泄同定时应书面形式通知纠到后并出回函随促改能报告中国会3积极配：提料供完整性真间答（四）基金财产保管 （1）独立境外固2）经另得处任何3）按照所4）别置确与5）可将过手续职责委给第三方机构6）银身持7）市场适惯例支付
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现金、办理 证券登记等托管业务。 （8）除非根据基人书面同意，自身并应确保境外不得在任何财产上设立担权利包括但限于抵押质有关适用法律的规定因投资 而生2募集期间及验1）存开“专户”该账由或委机构2）满停止时份额总持数符合其他后内聘请具从事相格会计师所进行出报告参加名以中国注册签字方为效完成将属全部划入指银与认一致3）若届未能达到条件按退款宜3和负责本义预留印鉴使切货币收支活动付赎回益取申购均需通过足展要顾问假借；亦4）结算地区监4市场交易处照则
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（2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足展本业务需要。 托管
人理 以及各自委代均不得出借擅转让任何亦进行外活动3）相关明文件保由负责资产运4）应符合所在国或地区有法律规定5、其他1）因发而可根据投市场家同新按则并等对另从办6财价凭照实物属境际效控制下期间损坏灭失此生承担但机构7与重大基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后30日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除另有规定外，基金管理人或其委托的第三方机构在代表基金签署与基金财产有关的重大合同时一般应保证有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少15年。
（五）基金资产净值计算与复核
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
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基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日基金份额的余额数量后得到的数值。基金份额净值的计算，精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人于每工作日计算前一工作日基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
1、复核程序
基金管理人每个工作日对基金进行估值，估值原则应符合基金合同、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。每个工作日在约定时间之前，基金管理人将前一日的基金估值结果以双方确认的形式报送基金托管人。基金托管人应在收到上述估值结果后进行复核，并在当日约定时间之前以双方确认的方式将复核结果传送给基金管理人，由基金管理人定期对外公布。基金月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
2、当相关法律法规或基金合同规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值，由此造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
3、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和纠正。
4、当基金财产的估值导致基金份额净值小数点后三位内（含第三位)发生差错时，视为基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应通报基金托管人并向中国证监会备案；当错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。
5、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在偏差并且偏差在合理的范围内，基金份额净值以基金管理人的计算结果为准，基金管理费和基金托管费也应以基金管理人的净值计算结果计提。若由此造成的基金财产或者投资者损失，由管理人承担责任。
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6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。
7、由于不可抗力原因，或由于证券交易所、指数编制机构、证券经纪机构、登记结算公司及其他数据服务机构发送的数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金财产估值错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。
9、对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责发生制进行估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。但是，对于其中因基金管理人、基金托管人、境外托管人或基金管理人委托的税务顾问（称为“责任人”）业务操作不当、疏忽或者故意违约等行为导致基金实际税收负担（含罚金等）与估值有所差异的，该等差异应由责任人负责赔偿，基金管理人和基金托管人应代表基金利益进行追偿。
10、由于投资涉及不同市场及时区，因时差、通讯或其他非可控的客观原因，在本基金管理人和本基金托管人协商一致的时间点前无法确认的交易，导致的对基金资产净值的影响，不作为基金资产估值错误处理。
（六）基金份额持有人名册的登记与保管
1、基金份额持有人名册的内容
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基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册包括但不限于以下几类：
（1）基金募集期结束时的基金份额持有人名册；
（2）基金权益登记日的基金份额持有人名册；
（3）基金份额持有人大会权益登记日的基金份额持有人名册；
（4）每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。
2、基金份额持有人名册的提供与保管
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分别保管与各自职责相关的基金份额持有人名册，保存期不少于15年。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将基金份额持有人名册等有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人对基金份额持有人名册负有保密义务。
（七）争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商解决，如经友好协商未能解决的，任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对双方当事人均有约束力。
争议处理期间，双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
（八）托管协议的修改与终止
1、托管协议的修改程序
本协议经双方当事人协商一致，可以书面形式对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。
2、基金托管协议终止出现的情形
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发生以下情况，本托管协议终止：
（1）基金合同终止；
（2）本基金更换基金托管人；
（3）本基金更换基金管理人；
（4）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
（5）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
（6）发生《基金法》、《运作办法》、《试行办法》或其他法律法规规定的终止事项。
二十二、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
（一）基金募集客户服务相关准备工作
基金管理人将通过客户服务电话、公司网站、手机短信及其他服务形式，向投资者提供关于基金募集的信息咨询服务，并为投资者办理基金募集相关业务提供协助。
（二）网上直销服务
本基金管理人已开通基金网上直销服务，个人投资者可以直接通过本基金管理人的网上直销交易平台办理开户手续，并在本基金募集期间通过网上直销交易平台办理本基金场外份额的认购业务，在本基金开放日常申购和赎回等业务后通过网上直销交易平台办理本基金场外份额的申购和赎回等业务，有关详情可参见相关公告。
基金网上直销交易平台已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本基金管理人网站。 在条件成熟的时候，本基金管理人将根据基金网上直销业务的发展状况，适时调整可用于网上直销交易平台的银行卡种类，敬请投资人留意相关公告。
（三）信息咨询、查询服务
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投资人如果想查询基金份额净值、相关公告、基金产品与服务等信息，请拨打本基金管理人客户服务电话（400-700-5000，021-61055000）或登录本基金管理人网站（www.fund001.com，www.bocomschroder.com）进行咨询、查询。
本基金管理人为投资人预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资人开户证件号码的后6位数字，不足6位数字的，前面加“0”补足。基金查询密码用于投资人通过客户服务电话查询基金账户下的账户和交易信息。投资人请在其知晓基金账号后，及时拨打本基金管理人客户服务电话修改基金查询密码。
投资人可以拨打本基金管理人客户服务电话投诉直销机构的人员和服务。
（四）基金转换业务
在条件成熟时，本基金管理人可通过销售机构为投资人提供基金转换业务服务，具体实施方法另行公告。
（五）定期定额投资计划
待技术条件成熟时，基金管理人可通过销售机构为投资人提供定期定额投资的服务。通过定期定额投资计划，投资人可以定期定额申购基金份额，具体实施方法另行公告。
服务联系方式：
本基金管理人的互联网地址及电子信箱
网址：www.fund001.com，www.bocomschroder.com
电子信箱：services@jysld.投资者也可登录基金管理人网站，直接提出有关本基金的问题和建议。
（六）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，可通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
二十三、其他应披露事项
基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决。
交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金（LOF）招募说明书
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二十四、招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场所，投资人可在办公时间查阅；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
投资人还可以直接登录基金管理人的网站(www.fund001.com，bocomschroder.com)查阅和下载招募说明书。
二十五、备查文件
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。
（一）中国证监会核准交银施罗德中证海外国互联网指数型证券投资基金（LOF）募集的文件
（二）《交银施罗德证券投资基金（LOF）基金合同》
（三）《交银施罗德证券投资基金（LOF）托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）关于申请募集交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)的法律意见书
（七）中国证监会要求的其他文件