财通医药鑫选6个月持有期混合型证券投资基金清算报告

财通医药鑫选 6 个月持有期混合型证券投资基金清算报告
基金管理人：财通基金管理有限公司
基金托管人：恒泰证券股份有限公司
报告送出日期：二〇二四年五月十六日
临时公告
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一、重要提示
财通医药鑫选6个月持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”），系
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2021〕3786
号文《关于准予财通医药鑫选6个月持有期混合型证券投资基金注册的批复》准
予注册，由基金管理人财通基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）向社
会公开发行募集，基金合同于2022年6月6日生效。本基金的基金管理人及注册
登记机构为财通基金管理有限公司，基金托管人为恒泰证券股份有限公司（以
下简称“基金托管人”）。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》和《财通医药鑫选6个月持有期混合型证券投资基金基金合同》（以
下简称“《基金合同》”或“基金合同”）的有关规定，本基金出现了基金合同终
止事由，基金管理人履行基金财产清算程序并终止基金合同，此事项无需召开
基金份额持有人大会。
截至2024年4月3日日终，本基金已连续50个工作日出现基金资产净值低于
5000万元的情形，为维护基金份额持有人利益，根据《基金合同》约定，本基
金进入基金财产清算程序，无需召开基金份额持有人大会。
根据《财通基金管理有限公司关于财通医药鑫选6个月持有期混合型证券投
资基金基金合同终止、进入赎回选择期及基金财产清算的公告》，本基金最后
运作日为2024年4月12日，自最后运作日的下一日（即2024年4月13日）起进入
清算程序。
本基金清算期自2024年4月13日起至2024年4月18日止，由基金管理人财通
基金管理有限公司、基金托管人恒泰证券股份有限公司、毕马威华振会计师事
务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所于2024年4月13日组成基金财产
清算小组履行基金财产清算程序，并由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合
伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。
二、基金概况
基金名称
财通医药鑫选6个月持有期混合型证券投
资基金
临时公告
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基金简称 财通医药鑫选6个月持有期混合
基金主代码 014547
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2022年06月06日
最后运作日（2024年04月12日）
基金份额总额
16,711,558.92份
投资目标
本基金主要投资于医药主题相关证券，在
合理控制风险并保持基金资产良好流动性
的前提下，力争实现基金资产的长期稳定
增值。
投资策略
1、资产配置策略；2、医药主题的界定；
3、股票投资策略；4、债券投资策略；
5、股指期货的交易策略；6、资产支持证
券投资策略。
业绩比较基准
中证医药卫生指数收益率×65%+恒生医疗
保健指数收益率×10%+中债综合指数收益
率×25%
风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金，其预期收
益及预期风险水平理论上高于债券型基金
和货币市场基金，但低于股票型基金。本
基金可以投资港股通标的股票，除需承担
与境内证券投资基金类似的市场波动风险
等一般投资风险，还需承担汇率风险以及
香港市场风险等境外证券市场投资所面临
的特别投资风险。
基金管理人 财通基金管理有限公司
基金托管人 恒泰证券股份有限公司
临时公告
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下属分级基金的基金简称
财通医药鑫选6个月
持有期混合A
财通医药鑫选6个月
持有期混合C
下属分级基金的交易代码 014547 014548
最后运作日（2024年04月12日）
下属分级基金的份额总额
15,769,290.88份 942,268.04份
三、财务会计报告
资产负债表（经审计）
会计主体：财通医药鑫选6个月持有期混合型证券投资基金
报告截止日：2024年04月12日
单位：人民币元
资产
2024年04月12日
（基金最后运作日）
资产：
货币资金 12,983,554.17
结算备付金 -
存出保证金 -
交易性金融资产 -
应收证券清算款 -
应收股利 -
资产总计 12,983,554.17
负债和净资产
2024年04月12日
（基金最后运作日）
负债：
应付赎回款 153,642.51
应付管理人报酬 8,662.64
应付托管费 1,443.80
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应付销售服务费 644.28
其他负债 260.15
负债合计 164,653.38
净资产：
实收基金 16,711,558.92
未分配利润 -3,892,658.13
净资产合计 12,818,900.79
负债和净资产总计 12,983,554.17
四、清盘事项说明
1、基金基本情况
本基金系经中国证监会证监许可〔2021〕3786号文《关于准予财通医药鑫
选6个月持有期混合型证券投资基金注册的批复》准予注册，由基金管理人财通
基金管理有限公司向社会公开发行募集，基金合同于2022年6月6日生效，首次
设立募集规模为219,811,280.95份基金份额，其中A类基金份额为131,694,032.97
份，C类基金份额为88,117,247.98份。本基金为契约型开放式，存续期限不定。
本基金的基金管理人及注册登记机构为财通基金管理有限公司，基金托管人为
恒泰证券股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托
凭证）、港股通标的股票、债券（含国债、央行票据、金融债券、地方政府债
券、政府支持机构债券、政府支持债券、企业债券、公司债券、中期票据、短
期融资券、超短期融资券、次级债券、可转换债券（含分离交易的可转债）、
可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回
购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、货币市
场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资
其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
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基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比
例为60%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%）；投
资于医药主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%；本基金每个交易
日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产
净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会变更上述投资品种
的比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比
例。
本基金的业绩比较基准为：中证医药卫生指数收益率×65%+恒生医疗保健
指数收益率×10%+中债综合指数收益率×25%。
2、清算原因
根据《基金合同》第五部分“基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持
有人数量和资产规模”的约定：“《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基
金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理
人应当在定期报告中予以披露；连续50个工作日出现前述情形的，本基金将根
据基金合同的约定进行基金财产清算并终止，而无需召开基金份额持有人大
会。”
截至2024年4月3日日终，本基金已连续50个工作日出现基金资产净值低于
5000万元的情形，为维护基金份额持有人利益，根据《基金合同》约定，本基
金进入基金财产清算程序，无需召开基金份额持有人大会。
3、清算起始日
根据《财通基金管理有限公司关于财通医药鑫选6个月持有期混合型证券投
资基金基金合同终止、进入赎回选择期及基金财产清算的公告》，本基金自
2024年4月13日起进入清算程序，故本基金清算起始日为2024年4月13日。
4、清算报表编制基础
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本基金的清算财务报表是在非持续经营的前提下参考财政部颁布的《企业
会计准则——基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解
释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定编制的。自本基金
最后运作日起，资产负债按清算价格计价。由于报告性质所致，本清算财务报
表并无比较期间的相关数据列示。
五、清算情况
自2024年4月13日起至2024年4月18日止清算期间，基金财产清算小组对本
基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体
清算情况如下：
1、资产处置情况（以本基金最后运作日各项余额为基数）
（1）截至2024年4月12日，货币资金为人民币12,983,554.17元（其中活期
存款本金为人民币10,315,067.88元，活期存款应计利息为人民币6,550.29元；存
放在证券经纪商基金专用证券账户的证券交易结算资金（即券商保证金）本金
为人民币2,660,481.17元，券商保证金应计利息为人民币1,454.83元）。截至
2024年4月18日，货币资金为人民币12,366,270.82元（其中活期存款本金为人民
币12,356,194.44元，活期存款应计利息为人民币10,076.38元）。该活期存款通
过本基金的托管人存放在交通银行股份有限公司。若在清算款划出前活期存款
利息金额未返还至托管账户，则由基金管理人以自有资金垫付，供清盘分配使
用，待回款后再返还基金管理人。截至清算结束日，本基金无保管于证券经纪
商的资金。
2、负债清偿情况（以本基金最后运作日各项余额为基数）
（1）截至2024年4月12日，应付管理人报酬为人民币8,662.64元，该款项已
于2024年4月16日支付完毕。
（2）截至2024年4月12日，应付托管费为人民币1,443.80元，该款项已于
2024年4月16日支付完毕。
（3）截至2024年4月12日，应付销售服务费为人民币644.28元，该款项已
于2024年4月16日支付完毕。
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（4）截至2024年4月12日，应付赎回款为人民币153,642.51元，该款项已于
2024年4月15日支付完毕。
（5）截至2024年4月12日，其他负债余额为人民币260.15元，包括应付赎
回费人民币260.15元，该款项已于2024年4月15日支付完毕。
3、清算期间的清算损益情况
单位：人民币元
项目
自2024年04月13日起至2024年04月18日止
期间
一、清算收益
1.利息收入 3,603.68
2.其他收入 254.57
清算收益小计 3,858.25
二、清算费用 -
三、清算净收益 3,858.25
注1：利息收入系以当前适用的利率预估计提的自2024年4月13日至2024年4月18
日止清算期间的利息收入，其中活期存款利息为人民币3,526.09元，券商保证金
利息为人民币77.59元。
注2：其他收入系清算期间的基金赎回费收入人民币254.57元。
4、资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况
单位：人民币元
项目 金额
一、2024年04月12日基金净资产 12,818,900.79
加：清算期间净收益 3,858.25
减：基金净赎回金额 456,488.22
二、2024年04月18日基金净资产 12,366,270.82
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资产处置及负债清偿后，于2024年4月18日，本基金剩余财产为人民币
12,366,270.82元。截至2024年4月18日，经基金管理人以及基金托管人确认，本
基金托管账户货币资金（不含应计利息）余额共计人民币12,356,194.44元。根
据本基金《基金合同》的规定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清
算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务
后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
经基金管理人确认，如截至划付清算款前一日仍有未变现的资产（银行存
款利息），基金管理人将以自有资金先行垫付，垫付资金将于划付清算款前划
入本基金托管账户。2024年4月19日至清算款划出日前一日的银行存款产生的利
息属基金份额持有人所有。基金管理人垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生
的利息归基金管理人所有，将于清算期后的结息日后退还给基金管理人，实际
结息金额与垫付金额的尾差由基金管理人承担。
5、基金财产清算报告的告知安排
本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出
具法律意见书后，报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。
六、备查文件
1、备查文件目录
（1）财通医药鑫选6个月持有期混合型证券投资基金清算财务报表及审计
报告；
（2）上海市通力律师事务所关于《财通医药鑫选6个月持有期混合型证券
投资基金清算报告》的法律意见。
2、存放地点
基金管理人的办公场所。
3、查阅方式
投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。
财通医药鑫选6个月持有期混合型证券投资基金基金财产清算小组
二〇二四年五月十六日