浦银安盛高端装备混合型发起式证券投资基金托管协议

浦银安盛高端装备混合型发起式
证券投资基金
托管协议
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
目录
一、基金托管协议当事人...........................................................................................................4
二、基金托管协议的依据、目的和原则...................................................................................6
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...................................................................7
四、基金管理人对基金托管人的业务核查.............................................................................17
五、基金财产的保管.................................................................................................................18
六、指令的发送、确认及执行.................................................................................................21
七、交易及清算交收安排.........................................................................................................26
八、基金资产净值计算、估值和会计核算.............................................................................29
九、基金收益分配.....................................................................................................................31
十、基金信息披露.....................................................................................................................32
十一、基金费用........................................................................................................................34
十二、基金份额持有人名册的保管.........................................................................................35
十三、基金有关文件档案的保存.............................................................................................36
十四、基金管理人和基金托管人的更换.................................................................................37
十五、禁止行为........................................................................................................................38
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算.................................................................39
十七、违约责任........................................................................................................................40
十八、争议解决方式.................................................................................................................41
十九、托管协议的效力.............................................................................................................42
二十、其他事项........................................................................................................................43
二十一、托管协议的签订.........................................................................................................44
鉴于浦银安盛基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公
司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行浦银安盛高端
装备混合型发起式证券投资基金；
鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关
法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于浦银安盛基金管理有限公司拟担任浦银安盛高端装备混合型发起式证券投资基金的
基金管理人，招商银行股份有限公司拟担任浦银安盛高端装备混合型发起式证券投资基金的
基金托管人；
为明确浦银安盛高端装备混合型发起式证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的
权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《浦银安盛高端装备混合型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基
金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义，若有抵触应以基金合同为准，
并依其条款解释。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规
定。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人（也可称资产管理人）
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区滨江大道5189号地下1层、地上1层至地上4层、
地上6层至地上7层
办公地址：上海市浦东新区滨江大道5189号S2座1-7层
邮政编码：200127
法定代表人：谢伟
成立时间：2007年8月5日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2007]207号
组织形式：有限责任公司
注册资本：120,000万元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理，境外证券投资管理和中国证监会许可的其
他业务。
（二）基金托管人（也可称资产托管人）
名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
邮政编码：518040
法定代表人：缪建民
成立时间：1987年4月8日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币252.20亿元
存续期间：持续经营
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复字（1986）175号文、银复（1987）86
号文
基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发
行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证
服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇
汇款；外汇兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借
款；外汇担保；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币
有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务。经中国人民
银行批准的其他业务。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机
构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金托管业务管理办法》、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号＜托管协议的内容与格式＞》等有关法律法规、
基金合同及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、
净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益
的原则，经协商一致，签订本协议。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、
投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。
1.本基金的投资范围为：
本基金的投资对象包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板、科创板及其他经
中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、股指期货、债券（包括国债、央行
票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、
政府支持债券、中期票据、可转换债券、短期融资券、超短期融资券）、资产支持证券、债
券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
2.本基金各类品种的投资比例、投资限制为：
本基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为60%–95%，其中投资于
港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%；投资于高端装备主题相关上市公司股票资产的
比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的
交易保证金后，本基金保持现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，
可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金投资组合遵循以下投资限制：
（1）本基金股票投资占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于港股通标的股票的比例
不超过股票资产的50%；投资于高端装备主题相关上市公司股票资产的比例不低于非现金基
金资产的80%；
（2）每个交易日日终在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基
金保持现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港同时上市的A+H
股合计计算）不超过基金资产净值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港
同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10%；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的10%；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证
券规模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超
过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月
内予以全部卖出；
（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11）本基金进行债券回购的最长期限为1年；
（12）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；
在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；
在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资
产净值的20%；所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当
符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（13）在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；
在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；
本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约
价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；在任何交易日内
交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
（14）本基金参与股指期货交易、国债期货交易后，本基金任何交易日日终，持有的买
入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%。其中，
有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金
融资产（不含质押式回购）等；
（15）本基金基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（16）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因
证券/期货市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合该比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（17）、（18）情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行人
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，
基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托
管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
3.本基金财产不得用于以下投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，在基金管理人履行适当程序后，则
本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，无需经基金份额持有人大会审议。
4.基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大
关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，
防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易
必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人
董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联
交易事项进行审查。基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本
机构有其他重大利害关系的公司名单。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理人履行适当程
序后，本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行，无需经基金份额持有人大会审议。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人选择
存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金
合同》的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管
人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。对于不符合规定的银
行存款，基金托管人可以拒绝执行，并通知基金管理人。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
1.本基金投资于有固定期限银行存款的比例，不得超过基金资产净值的30%，但投资于有
存款期限，根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制；本基金投资于具有基金托管
人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过20%，投资
于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计
不得超过5%。
有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策，基金管理人履行适当程序
后，可相应调整投资组合限制的规定。
2.基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究，建立健全银行存款的业务流程、岗
位职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险。基金托管人负责对本基金银行
定期存款业务的监督与核查，审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有
关文件，切实履行托管职责。
（1）基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行
的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当造成基金财产损失的，
由基金管理人承担责任。
（2）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因控制不力而造成的损失。流动性风险主
要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑付的
风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支
取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面的风险。
（3）基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工职务行为导致基
金财产受到损失的，需由基金管理人承担由此造成的损失。
（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作
办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
（三）基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划付、账目核
对、到期兑付、提前支取、基金投资银行存款的监督
1.基金投资银行存款协议的签订
（1）基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业务总体合
作协议》（以下简称《总体合作协议》），确定《存款协议书》的格式范本。《总体合作协
议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商定。
（2）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进行复核，
审查存款银行资格等。
（3）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方式、
邮寄地址、联系人和联系电话，以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失后，存款
余额的确认及兑付办法等。
（4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送或上门
交付存款证实书或其他有效存款凭证的，基金托管人可向存款分支机构的上级行发出存款余
额询证函，存款分支机构及其上级行应予配合。
（5）基金管理人应在《存款协议书》中规定，基金存放到期或提前兑付的资金应全部划
转到指定的基金托管账户，并在《存款协议书》写明账户名称和账号，未划入指定账户的，
由存款银行承担一切责任。
（6）基金管理人应在《存款协议书》中规定，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴
发生变更，基金管理人应及时书面通知存款行，书面通知应加盖基金托管人预留印鉴。存款
分支机构应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人出具正式书面确认书。变更通知的送
达方式同开户手续。在存期内，存款分支机构和基金托管人的指定联系人变更，应及时加盖
公章书面通知对方。
（7）基金管理人应在《存款协议书》中规定，因定期存款产生的存单不得被质押或以任
何方式被抵押，不得用于转让和背书。
2.基金投资银行存款时的账户开设与管理
（1）基金投资于银行存款时，基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签订的《总体
合作协议》、《存款协议书》等法律文件，以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的
分支机构开立银行账户。
（2）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用。
3.存款凭证传递、账目核对及到期兑付
（1）存款证实书等存款凭证传递
存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理人应在《存
款协议书》中规定，存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证（下称
“存款凭证”），该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有效凭证，且对应每笔存款仅能
开具唯一存款凭证。资金到账当日，由存款银行分支机构指定的会计主管传真一份存款凭证
复印件并与基金托管人电话确认收妥后，将存款凭证原件通过快递寄送或上门交付至基金托
管人指定联系人；若存款银行分支机构代为保管存款凭证的，由存款银行分支机构指定会计
主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥。
（2）存款凭证的遗失补办
存款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理人向存款银行提出补办申请，基金管理人应
督促存款银行尽快补办存款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门交付至基金托管人，原存
款凭证自动作废。
（3）账目核对
每个工作日，基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息。
基金管理人应在《存款协议书》中规定，对于存期超过3个月的定期存款，存款银行应
于每季末后5个工作日内向基金托管人指定人员寄送对账单。因存款银行未寄送对账单造成
的资金被挪用、盗取的责任由存款银行承担。
基金管理人应尽力要求存款银行配合基金托管人对存款凭证的询证，并在询证函上加盖
存款银行公章寄送至基金托管人指定联系人。
（4）到期兑付
基金管理人提前通知基金托管人通过快递将存款凭证原件寄给存款银行分支机构指定的
会计主管。存款银行未收到存款凭证原件的，应向基金托管人电话询问。存款到期前基金管
理人与存款银行确认存款凭证收到并于到期日兑付存款本息事宜。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，通知基金管理人与存
款银行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告知基金托管人，基金
托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。
基金管理人应在《存款协议书》中规定，存款凭证在邮寄过程中遗失的，存款银行应立
即通知基金托管人，基金托管人在原存款凭证复印件上加盖公章并出具相关证明文件后，与
存款银行指定会计主管电话确认后，存款银行应在到期日将存款本息划至指定的基金资金账
户。如果存款到期日为法定节假日，存款银行顺延至到期后第一个工作日支付，存款银行需
按原协议约定利率和实际延期天数支付延期利息。
4.提前支取
如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因，
基金管理人可以提前支取全部或部分资金。
提前支取的具体事项按照基金管理人与存款银行签订的《存款协议书》执行。
5.基金投资银行存款的监督
基金托管人发现基金管理人在进行存款投资时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》
的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内纠正。基金管理人对基金
托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托
管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在10个
工作日内纠正或拒绝结算，若因基金管理人拒不执行造成基金财产损失的，相关损失由基金
管理人承担，基金托管人不承担任何责任。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与
银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法
规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易
对手所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基
金托管人，否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单
的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行
间债券市场交易对手名单进行交易。如基金管理人在基金首次投资银行间债券市场之前仍未
向基金托管人提供银行间债券市场交易对手名单的，视为基金管理人认可全市场交易对手。
在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单，但应将调整结果至少提前一个工作日书
面通知基金托管人。新名单确定时已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应
按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管理人根据市场需要临时调整银行间债
券交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个
交易日内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负
责追偿因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担相关责任。基金托管
人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理
人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管
人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估中期票据投资业务的风
险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务，并应符合法律法规及监管机构的
相关规定。
（六）本基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证
券有关问题的通知》等有关监管规定。
1.流通受限证券包括由相关法律法规规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部
分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临
时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券，且限于由中国证券登记结算有限
责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司负责登记和存
管的，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券。
本基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
2.基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人董事
会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发行
股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括
但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管
人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，
以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有
效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生
剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支
付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不
承担任何责任。
3.基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关
书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、
锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、应划付的认购款、资金划付时间等。基金管理
人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面
发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。
由于基金管理人未及时提供有关证券的具体的必要的信息，致使基金托管人无法审核认
购指令而影响认购款项划拨的，基金托管人免于承担责任。
4.基金托管人依照法律法规、《基金合同》、《托管协议》审核基金管理人投资流通受
限证券的行为。如发现基金管理人违反了《基金合同》、《托管协议》以及其他相关法律法
规的有关规定，应及时通知基金管理人，并呈报中国证监会，同时采取合理措施保护基金投
资人的利益。基金托管人有权对基金管理人的违法、违规以及违反《基金合同》、《托管协
议》的投资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正，基金管理人不予纠正或已代表基金
签署合同不得不执行时，基金托管人应向中国证监会报告。
5.基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会规定媒介披
露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资
产净值的比例、锁定期等信息。
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计
算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相
关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话、邮件提醒或书面提示等方式通知基金管
理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通
知后应及时核对并回复基金托管人，对于收到的书面通知，基金管理人应以书面形式给基金
托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限。在
上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管
协议对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管人发出的提示，基金管理人应在规定
时间内答复并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法
规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应
积极配合提供相关数据资料和制度等。
（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人及时纠正，由此造成
的损失由基金管理人承担，基金托管人在履行其通知义务后，予以免责。
（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通
知基金管理人限期纠正。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基
金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基
金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相
关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金
合同、托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管
人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违
规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随
时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议
对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示，基金托管人应在规定
时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释或举证；基金托管人应积极配合提供相
关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性。
（四）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人应安全保管基金财产。
3.基金托管人按照规定开设基金财产投资所需的相关账户。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
5.基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产。未
经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。不属于基金托管人
实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期间的损坏、灭失，基金托管人不承
担由此产生的责任。
6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期
并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金资金账户的，基金托管人应及时通知基金
管理人采取措施进行催收，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。
7.基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的基金资
产，或交由期货公司或证券公司负责清算交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内
的资金、期货合约等）及其收益，由于该等机构或该机构会员单位等本协议当事人外第三方
的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金资产造成的损失等不承担责任。
8.除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1.基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
2.基金募集期满或基金停止募集时，发起资金的认购金额、发起资金提供方及其承诺的
持有期限符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全
部资金划入基金托管人为基金开立的基金资金账户，同时在规定时间内，基金管理人应聘请
符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告，验资报告中
需对基金募集的资金进行确认并对发起资金的持有人及其持有份额进行专门说明。出具的验
资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。
3.若基金募集期限届满，未能达到基金合同备案的条件，由基金管理人按规定办理退款
等事宜，基金托管人应予以必要的协助和配合。
（三）基金资金账户的开立和管理
1.基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账
户”），保管基金的银行存款，并根据基金管理人的指令办理资金收付。托管账户名称应为
“浦银安盛高端装备混合型发起式证券投资基金”，预留印鉴为基金托管人印章。
2.基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务以外的活动。
3.基金资金账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有关规定。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基
金托管人与基金联名的证券账户。
2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。
3.基金证券账户的开立和证券账户相关证明文件的保管由基金托管人负责，账户资产的
管理和运用由基金管理人负责。
4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金
管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任
公司的规定执行。
5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的
投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，按有关规定开立、使用并管理；若无相关规定，
则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
（五）债券托管账户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银
行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司、
银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。
（六）其他账户的开立和管理
1.基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等，基金托管
人按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理人应以书面
形式将期货公司提供的期货保证金账户的初始资金密码和市场监控中心的登录用户名及密码
告知基金托管人。资金密码和市场监控中心登录密码重置由基金管理人进行，重置后务必及
时通知基金托管人。
基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合，并提供所需资料。基金管理人保
证所提供的账户开户材料的真实性和有效性，且在相关资料变更后及时将变更的资料提供给
基金托管人。
2.因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金管
理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立。新账户按有关规定使用
并管理。
3.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管人的保管
库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司、中国证券登
记结算有限责任公司或票据营业中心的代保管库，实物保管凭证由基金托管人持有。实物证
券等有价凭证的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由上
述存放机构及基金托管人以外机构实际有效控制的有价凭证不承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、
基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
合同应尽可能保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重
大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管
人处。因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果，由基金
管理人负责。重大合同的保管期限不少于法律法规规定的年限。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真
件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。基金管理人向基金托管人提供的合同传真件与
基金管理人留存原件不一致的，以传真件为准。
六、指令的发送、确认及执行
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指令，基金托
管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。
基金管理人发送的指令包括电子指令和纸质指令。
电子指令包括基金管理人发送的电子指令（采用电子报文传送的电子指令、招商银行托
管+综合服务平台录入的电子指令）、自动产生的电子指令（网上托管银行托管人端根据管理
人同意设定的业务规则自动产生的电子指令）。纸质指令包括基金管理人给基金托管人传真
指令或原件指令。
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
授权通知的内容：基金管理人应事先向基金托管人提供书面授权通知（以下称“授权通
知”），指定指令的被授权人员及被授权印鉴，授权通知的内容包括被授权人的名单、签章
样本、权限和预留印鉴。授权通知应加盖基金管理人公司公章并写明生效时间。基金管理人
应使用传真或其他与基金托管人协商一致的方式向基金托管人发出授权通知，同时电话通知
基金托管人。授权通知经基金管理人与基金托管人以电话方式或其他基金管理人和基金托管
人认可的方式确认后，于授权通知载明的生效时间生效，未注明生效时间的以授权通知的落
款日期为生效日期。基金管理人在此后三个工作日内将授权通知的正本送交基金托管人。授
权通知书正本内容与基金托管人收到的传真不一致的，以基金托管人收到的传真为准。
基金管理人和基金托管人对授权通知负有保密义务，其内容不得向授权人、被授权人及
相关操作人员以外的任何人泄露，但法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。
（二）指令的内容
投资指令是在管理本基金时，基金管理人向基金托管人发出的交易成交单、交易指令及
资金划拨类指令（以下简称“指令”）。指令应加盖预留印鉴并由被授权人签章。基金管理
人发给基金托管人的资金划拨类指令应写明款项事由、时间、金额、出款和收款账户信息等。
（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序
1.指令发送的方式
基金管理人选择以下第（2）种方式向基金托管人发送指令：
（1）基金管理人通过招商银行托管+综合服务平台录入方式，向基金托管人发送电子划
款指令或投资指令。
招商银行托管+综合服务平台是指基金托管人基于Internet网络，向基金管理人提供的
客户服务软件，实现基金管理人与基金托管人之间指令处理、数据传输、业务查询、资料传
递和信息服务等直通式处理。
基金管理人和基金托管人另行签订《招商银行“托管+”综合服务平台服务协议》，具体
事宜以《招商银行“托管+”综合服务平台服务协议》的约定为准。
（2）基金管理人通过深证通电子直连对接方式，向基金托管人发送电子划款指令或投资
指令。
基金管理人通过深证通电子直连对接方式发送电子指令的，基金管理人应至少在产品成
立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件告知基金托管人本产品的资产代码。
对于基金管理人通过上述（1）、（2）方式发送的指令，基金管理人不得否认其效力。
对于基金管理人通过上述（1）、（2）方式发送指令的，在应急情况下，基金管理人可
以传真发送划款指令或者快递、现场交互原件指令。具体操作方式分别按照以下第（3）、（4）
款指令发送方式执行。
（3）基金管理人选择以传真方式发送指令
对于基金管理人通过预留传真号码发出的指令，基金管理人不得否认其效力。
特殊情况下，基金管理人无法使用预留传真号码发送指令时，可通过非预留传真号码应
急发送传真指令，基金管理人须通过授权的电话号码通知基金托管人接收传真指令。如因基
金管理人未通知基金托管人接收传真指令造成的损失，基金托管人不承担责任。上述特殊情
况解决后，基金管理人应向基金托管人出具预留传真号码更新通知，并加盖基金管理人在授
权通知书中的预留印鉴。
（4）基金管理人快递寄送或现场交互指令原件的形式传递指令
如需变更指令发送形式，基金管理人须提前向基金托管人提供变更指令发送形式的指令
发送方式变更通知书。
2.指令附件的发送方式
基金管理人向基金托管人发送指令的同时，通过招商银行托管+综合服务平台、预留传真
号码或预留指令附件发送电子邮箱提供相关合同、交易凭证或其他证明材料。基金管理人对
该等资料的真实性、有效性、完整性和合法合规性负责。
对于通过招商银行托管+综合服务平台、预留传真号码或预留电子邮箱发出的指令附件，
基金管理人不得否认其效力。
3.指令发送的时间
对于新股、新债申购等网下公开发行业务，基金管理人应于网下申购缴款日的10:00前
将指令发送给基金托管人。
对于期货出入金业务，基金管理人应于交易日期货出入金截止时间前2小时将期货出入
金指令发送至基金托管人。正常情况下由基金托管人依据基金管理人发出的出入金指令，通
过期货结算银行银期转账系统进行出入金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧
急情况时，基金管理人可以使用非银期转账手工出入金。
非银期转账手工出入金，入金由基金托管人依据基金管理人提供的划款指令通过结算银
行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管理人通知期货公司进行入金操作，出金由
基金管理人通知期货公司出金后，再发送指令给基金托管人，由期货公司依据基金管理人提
供的出金指令划往本基金托管账户。
执行完期货出金或入金的操作后，基金管理人应通过其交易系统或终端系统查询出金划
出情况和入金到账情况。
对于场内业务，首次进行场内交易前基金管理人应与基金托管人确认已完成交易单元和
股东代码设置后方可进行。
对于银行间业务，基金管理人应于交易日15:00前将银行间成交单及相关划款指令发送
至基金托管人。基金管理人应与基金托管人确认基金托管人已完成证书和权限设置后方可进
行本基金的银行间交易。对于向基金托管人出具无需银行间成交单授权书的，基金管理人应
在首笔银行间交易时通过预留电话通知基金托管人，如基金管理人未通知基金托管人，导致
指令未执行或执行失败的，基金托管人不承担责任。
对于指定时间出款的交易指令，基金管理人应提前2小时将指令发送至基金托管人；对
于基金管理人于15:00以后发送至基金托管人的指令，基金托管人不保证当日出款，如出款
不成功，基金托管人不承担责任。
4.指令的确认：基金管理人有义务在发送指令后与基金托管人进行电话确认。指令以获
得基金托管人确认该指令已成功接收之时视为送达基金托管人。对于依照“授权通知”发出
的指令，基金管理人不得否认其效力。
5.指令的执行：
基金管理人在发送指令时，应确保出款账户有足够的资金余额、文件资料齐全，并为基
金托管人留出执行指令所必需的时间，因基金管理人未给予合理必需的时间导致基金托管人
操作不成功的，基金托管人不承担责任。
基金托管人确认收到基金管理人发送的指令后，应对指令进行形式审查，验证指令的要
素（金额、收款账号、收款户名、用途）是否齐全，传真指令还应审核印鉴和印章/签字是否
和预留印鉴和签章样本表面一致性相符，传真指令加盖的印鉴和预留印鉴形式上不存在重大
差异即视为表面一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的印章、签字等变形、扭曲，基金
托管人不承担审查义务。基金托管人仅对基金管理人提交的指令按照本协议约定进行表面一
致性审查，不负责审查基金管理人发送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完
整性和有效性，基金管理人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因基金管理人
提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核或给任何第三
人带来损失，由基金管理人承担责任。
基金托管人审核指令无误后应在规定期限内及时执行。
6.指令的撤销
在指令未执行的前提下，若基金管理人撤销指令，基金管理人应在原指令上注明“作废”、
“废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权人印章/签字后传真给基金托管人，并电话
通知基金托管人。若撤销电子指令，基金管理人应通过相关系统撤销，系统功能不支持撤销
的，应参照撤销传真指令方式撤销电子指令。
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
1、基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令，指令不
能辨识或要素不全导致无法执行等情形。
2、基金托管人认为所接受指令为错误指令时，应及时与基金管理人进行电话确认，并暂
停指令的执行，由基金管理人撤销指令或撤销后再重新发送指令。
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人发现基金管理人发送的指令有可能违反《基金法》、《运作办法》、《基金
合同》、本协议或其他有关法律法规的规定时，应暂缓或拒绝执行指令，并及时通知基金管
理人，基金管理人收到通知后应及时核对并纠正；如相关交易已生效，则应通知基金管理人
在10个工作日内纠正，并报告中国证监会。对于基金托管人事前难以监督的交易行为，基金
托管人在事后履行了对基金管理人的通知以及向中国证监会的报告义务后，即视为完全履行
了其投资监督职责。对于基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协
议或其他有关法律法规的规定造成基金财产损失、基金托管人无过错的，由基金管理人承担
全部责任，基金托管人免于承担责任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
对于基金管理人的有效指令和通知，除非违反法律法规、基金合同、托管协议或具有第
（四）项所述错误，基金托管人不得无故拒绝或拖延执行，否则应就基金或基金管理人由此
产生的损失负赔偿责任。
除因故意或过失致使基金、基金管理人的利益受到损害而负赔偿责任外，基金托管人对
执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。
（七）更换被授权人员的程序
基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少一个交易日，使用
传真方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发出加盖基金管理人公司
公章的书面变更通知，同时电话通知基金托管人。被授权人变更通知，经基金管理人与基金
托管人以电话方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式确认后，于授权通知载明的生
效时间生效，同时原授权通知失效。基金管理人在此后三个工作日内将被授权人变更通知的
正本送交基金托管人。变更通知书书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致的，以基金
托管人收到的传真为准。
基金托管人更换接收基金管理人指令的人员，应提前通知基金管理人。
（八）指令的保管
指令若以传真形式发出，则正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令传真件。当两
者不一致时，以基金托管人收到的指令传真件为准。
（九）相关责任
对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令致使资金未能及时清算
所造成的损失由基金管理人承担。因基金管理人原因造成的传输不及时、未能留出足够执行
时间、未能及时与基金托管人进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失败所造成的损失
由基金管理人承担。基金托管人正确执行基金管理人发送的有效指令，基金财产发生损失的，
基金托管人不承担任何形式的责任。在正常业务受理渠道和指令规定的时间内，因基金托管
人原因造成未能及时或正确执行合法合规的指令而导致基金财产受损的，基金托管人应承担
相应的责任，但如遇到不可抗力的情况除外。
基金托管人根据本协议相关规定履行形式审核职责，如果基金管理人的指令存在事实上
未经授权、欺诈、伪造或未能及时提供授权通知等情形，基金托管人不承担因执行有关指令
或拒绝执行有关指令而给基金管理人或基金资产或任何第三方带来的损失，全部责任由基金
管理人承担，但基金托管人未按本协议约定尽形式审核义务执行指令而造成损失的情形除外。
七、交易及清算交收安排
（一）选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构
1、基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序，并按照有关合同
和规定行使基金财产投资权利而应承担的义务，包括但不限于选择经纪商及投资标的等。基
金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元作为基金的交易单
元。基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议，基金管理人应提前通知基
金托管人，并将交易单元租用协议及相关文件及时送达基金托管人，确保基金托管人申请接
收结算数据。基金管理人应根据有关规定，在基金的中期报告和年度报告中将所选证券经营
机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等
予以披露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面
形式通知基金托管人。
2、基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经营机构，并与其签订期货经纪合同，
其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行，若无明确规定的，可参照有关证券
买卖、证券经营机构选择的规则执行。
（1）基金管理人所选择的期货公司负责办理基金资产的期货交易的清算交割。
（2）基金管理人应责成其选择的期货公司通过深证通向基金托管人及基金管理人发送以
市场监控中心格式显示本基金成交结果的交易结算报告及参照市场监控中心格式制作的显示
本基金期货保证金账户权益状况的交易结算报告。经基金托管人同意，可采用电子邮件的传
送方式作为应急备份方式传输当日交易结算数据。
正常情况下当日交易结算报告的发送时间应在交易日当日的17：00之前。因交易所原因
而造成数据延迟发送的，基金管理人应及时通知基金托管人，并在恢复后告知期货公司立即
发送至基金托管人，并电话确认数据接收状况。若期货公司发送的期货数据有误，重新向基
金管理人、基金托管人发送的，基金管理人应责成期货公司在发送新的期货数据后立即通知
基金托管人，并电话确认数据接收状况。
（3）基金管理人应责成其选择的期货公司对发送的数据的准确性、完整性、真实性负责。
由于交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符造成本基金估值计算错误
的，应由基金管理人负责向数据发送方追偿，基金托管人不承担责任。
（二）基金投资证券后的清算交收安排
基金管理人和基金托管人在基金财产场内清算交收及相关风险控制方面的职责按照附件
《托管银行证券资金结算规定》的要求执行。
（三）基金申购、赎回和转换业务处理的基本规定
1.基金份额申购、赎回、转换的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。
2.基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。
基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性和准确性负责。基金托管
人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转出款项。
3.基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构每个工作日15:00前向
基金托管人发送前一开放日上述有关数据，并保证相关数据的准确、完整。
4.登记机构应通过与基金管理人建立的系统发送有关数据，由基金管理人向基金托管人
发送有关数据，如因各种原因，该系统无法正常发送，双方可协商解决处理方式。基金管理
人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定保存。
5.如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务，应保证上述相关事宜按时进行。
否则，由基金管理人承担相应的责任。
6.关于清算专用账户的设立和管理
为满足申购、赎回、转换及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专用账
户，该账户由登记机构管理。
7.对于基金申购、转换过程中产生的应收款，应由基金管理人负责与有关当事人确定到
账日期并通知基金托管人，到账日应收款没有到达基金资金账户的，基金托管人应及时通知
基金管理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿
基金的损失。
8.赎回、转换资金划付规定
划付赎回款、转换转出款时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人应按时划付；
因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时划付，基金托管人应及时通知基
金管理人，基金托管人不承担责任，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义务。
9.资金指令
除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外，与投资有关的付款、赎回和分
红资金划拨时，基金管理人需向基金托管人下达指令。
资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。
（四）资金净额结算
基金资金账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，
每日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来确定资金账户净应收额或净应付额，以此确
定资金交收额，基金托管人应当为基金管理人提供适当方式，便于基金管理人进行查询和账
务管理。当存在资金账户净应收额时，基金管理人应在交收日15:00时之前从基金清算账户
划往基金资金账户，基金管理人通过基金托管人提供的方式查询结果；当存在资金账户净应
付额时，基金托管人按照基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在交收日及时划往基金
清算账户，基金管理人通过基金托管人提供的方式查询结果。
当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有足够的资金，基金托管人应按时划付；
因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时划付，基金托管人应及时通知基
金管理人，基金托管人不承担责任；如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，
基金托管人不承担垫款义务。
（五）基金现金分红
1.基金管理人确定分红方案后通知基金托管人，双方核定后依照《信息披露办法》的有
关规定在中国证监会规定媒介上公告。
2.基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金管理人向基金托管
人发送现金红利的划款指令，基金托管人应根据指令及时将分红款划往基金清算账户。
3.基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。
八、基金资产净值计算、估值和会计核算
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
1.基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
各类别基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类别基金份额的基金资产净值除以当
日该类别基金份额的余额数量计算，各类别基金份额净值的计算，精确到0.0001元，小数点
后第5位（如有）四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回
情形下的净值精度应急调整机制。国家法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应在每个工作日计算各类别基金份额的基金资产净值及各类别基金份额的基
金份额净值，并按规定公告。
2.复核程序
基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类别基金资产净值、基金份额净值结果
发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。
3.根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各
方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计
算结果对外予以公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金净值计
算顺延错误而引起的损失，基金托管人不承担相应责任。
（二）基金资产的估值
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。
（三）基金份额净值错误的处理方式
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错误。
（四）基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（五）基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会计处
理原则，分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行
核对，互相监督，以保证基金资产的安全。
（六）基金财务报表与报告的编制和复核
1.财务报表的编制
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
2.报表复核
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，
应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。
3.财务报表的编制与复核时间安排
基金管理人、基金托管人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制及复核；
在每个季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制及复核；在上半年结束之日起
两个月内完成基金中期报告的编制及复核；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的
编制及复核。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托
管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。基金年度报告中的财务会计报
告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。基金合同生效不足两
个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
（七）在有需要时，基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数
据和编制结果。
九、基金收益分配
基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密义务
基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露，拟公开披
露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、《运作办法》、基金合同、《信息披
露办法》、《流动性风险管理规定》及其他有关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托
管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是，如下情况不应视
为基金管理人或基金托管人违反保密义务：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；
2.基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会等监
管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。
（二）信息披露的内容
基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金产品资料概
要、基金份额发售公告、基金合同生效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价格、基
金定期报告（包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告（含资产组合季度报告））、
临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、发起资金认购份额报告、清算报告、股指
期货交易的信息披露、国债期货交易的信息披露、投资资产支持证券的信息披露、投资非公
开发行股票的信息披露、投资港股通标的股票的信息披露、实施侧袋机制期间的信息披露、
中国证监会规定的其他信息。基金年度报告中的财务会计报告需经符合《中华人民共和国证
券法》规定的会计师事务所审计后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序
1.职责
基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨，诚实
信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，对于根据相关法律法规
和基金合同规定的需要由基金托管人复核的信息披露文件，在经基金托管人复核无误后，由
基金管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式和限时披露
的义务。
基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会规
定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人在规定媒介公开披
露。
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：
（1）不可抗力；
（2）基金投资所涉及的证券/期货交易所或外汇市场遇法定节假日或基金参与港股通交
易且港股通临时停市或因其他原因暂停营业时；
（3）出现基金合同约定的暂停估值的情形；
（4）法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。
2.程序
按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经基金托管人
复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时，按基金合同规定公布。
3.信息文本的存放
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的
复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
（四）本基金信息披露事项以法律法规规定及《基金合同》相关章节约定的内容为准。
（五）实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、《基金合同》和招募
说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。
十一、基金费用
（一）基金托管费的计提方法、计提标准和支付方式如下：
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管人核
对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起5个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。费用自动扣划
后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
（二）基金其他费用按照《基金合同》的约定计提和支付。
十二、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金
托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于法律法规规定的年限。如不能妥善保
管，则按相关法律法规承担责任。
在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金托
管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金管理人和托管
人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义
务，法律法规或监管规则另有规定的，从其规定。
十三、基金有关文件档案的保存
（一）档案保存
基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金托
管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金管理人和基金托管
人都应当按规定的期限保管。保存年限不低于法律法规规定的最低年限。
（二）合同档案的建立
1.除本协议另有约定外，基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达
基金托管人处。
2.基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真或通过双
方认可的其他方式发送至基金托管人。
（三）变更与协助
若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相应
文件。
（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、
交易记录和重要合同等，承担保密义务并按照法定期限予以保存。
十四、基金管理人和基金托管人的更换
（一）基金管理人职责终止后，仍应妥善保管基金管理业务资料，保证不做出对基金份
额持有人的利益造成损害的行为，并与新任基金管理人或临时基金管理人及时办理基金管理
业务的移交手续。基金托管人应给予积极配合，并与新任基金管理人或临时基金管理人核对
基金资产总值和基金资产净值。
（二）基金托管人职责终止后，仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料，保证不做
出对基金份额持有人的利益造成损害的行为，并与新任基金托管人或临时基金托管人及时办
理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理人应给予积极配合，并与新任基金托管人
或临时基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值。
（三）其他事宜见基金合同的相关约定。
十五、禁止行为
本协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公平地对待其托
管的不同基金财产。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三
人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
（五）基金管理人、基金托管人对他人泄露基金运作和管理过程中任何尚未按法律法规
规定的方式公开披露的信息。
（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和付款指令，或
违规向基金托管人发出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人员和其他从业
人员相互兼职。
（八）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令、基金合同或
托管协议的规定进行处分的除外。
（九）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律、行政法规有关规定，由中
国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，在基金管理人履行适当程序后,则本
基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，无需经基金份额持有人大会审议。
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与
基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。
（二）基金托管协议终止的情形
1、《基金合同》终止；
2、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个
月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
3、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个
月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
4、发生法律法规、中国证监会或《基金合同》规定的其他终止事项。
（三）基金财产的清算
基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算。
十七、违约责任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应当承担违
约责任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律法规
的规定、《基金合同》和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应
当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损
害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅限于直接损失，一方承担连带责任后有权
根据另一方过错程度向另一方追偿。
（三）一方当事人违约，给另一方当事人或基金财产造成损失的，应就直接损失进行赔
偿，另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追偿。但是如发生下列情况，当事人免责：
1、基金管理人和/或基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律、法规或规章、
市场交易规则的作为或不作为而造成的损失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则行使或不行使其投资权所造成的损
失等；
3、不可抗力。
（四）一方当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力
防止损失的扩大。
（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保护基金份额
持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。若基金管理人或基金
托管人因履行本协议而被起诉，另一方应提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管理人和
基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现错误或因前述原
因未能避免或更正错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除
赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
十八、争议解决方式
双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，如经友好协商未能解
决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），按
照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对双方当事
人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守其各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中华人民共和国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和
台湾地区法律）管辖。
十九、托管协议的效力
双方对托管协议的效力约定如下：
（一）基金管理人在向中国证监会申请募集注册本基金份额时提交的托管协议草案，应
经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或签章，协议当事人双方根
据中国证监会的意见修改并正式签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文
本。
（二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管协议的
有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
（四）本协议一式三份，协议双方各持一份，由基金管理人根据需要上报监管机构一份，
每份具有同等法律效力。
二十、其他事项
如发生有权机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人应予以配合，承担
司法协助义务。
除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当
事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。
二十一、托管协议的签订
本协议双方法定代表人或授权代表签字或签章、签订地、签订日
（本页为《浦银安盛高端装备混合型发起式证券投资基金托管协议》签署页，无正文）
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司（盖章）
法定代表人或授权代表（签字或签章）：
基金托管人：招商银行股份有限公司（盖章）
法定代表人或授权代表（签字或签章）：
签订地点：
签订日：年月日