富国新天锋债券型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)(原富国新天锋定期开放债券型证券投资基金)(二0二四年第二号)

富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）
招募说明书（更新）
（原富国新天锋定期开放债券型证券投资基金）
（二0二四年第二号）
基金管理人：富国基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
富国新天锋定期开放债券型证券投资基金的募集申请经中国证监会2011年
12月9日证监许可【2011】1946号文核准。《富国新天锋定期开放债券型证券投
资基金基金合同》于2012年5月7日生效。自2018年12月13日至2019年1
月11日富国新天锋定期开放债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有
人大会，会议审议通过了《关于富国新天锋定期开放债券型证券投资基金转型有
关事项的议案》，同意将“富国新天锋定期开放债券型证券投资基金”变更为
“富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）”，主要内容包括：变更基金名称、
运作方式、投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、估值方法、收益分配及
其他内容，并相应修订基金合同等法律文件，授权基金管理人办理本次基金转型
的有关具体事宜。上述基金份额持有人大会决议报中国证监会备案，并自表决通
过之日起生效。根据基金份额持有人大会决议，自2019年2月20日起，《富国
新天锋债券型证券投资基金（LOF）基金合同》生效，《富国新天锋定期开放债券
型证券投资基金基金合同》自同一日起失效，富国新天锋定期开放债券型证券投
资基金变更为富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会备案，但中国证监会对富国新天锋定期开放债券型证券投资基金变更注
册为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资
料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投
资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出
现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有
的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过
程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合
型基金和股票型基金。
启用侧袋机制的风险。当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋
账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产
的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启
用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2024年6月30
日（财务数据未经审计）。
本次招募说明书更新内容如下：
更新章节 更新内容
第三部分 基金管理人 更新基金管理人的基本信息
第五部分 相关服务机构 更新相关服务机构的基本信息
释义、基金份额的申购与赎回、基金资产的估值、基金的收益与分配、基金费用与税收、基金托管协议的内容摘要等章节 因增加收取销售服务费的E类基金份额、法律法规更新修订相关内容。

目录
第一部分绪言......................................................................................................1
第二部分释义......................................................................................................2
第三部分基金管理人..........................................................................................8
第四部分基金托管人........................................................................................20
第五部分相关服务机构....................................................................................23
第六部分基金的历史沿革................................................................................55
第七部分基金的存续........................................................................................56
第八部分基金的上市交易................................................................................57
第九部分基金份额的申购与赎回....................................................................58
第十部分基金的投资........................................................................................73
第十一部分基金的业绩....................................................................................88
第十二部分基金的财产....................................................................................92
第十三部分基金资产的估值............................................................................93
第十四部分基金的收益与分配........................................................................99
第十五部分基金费用与税收..........................................................................101
第十六部分基金的会计与审计......................................................................104
第十七部分基金的信息披露..........................................................................105
第十八部分侧袋机制......................................................................................111
第十九部分风险揭示......................................................................................114
第二十部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算..............................120
第二十一部分基金合同的内容摘要..............................................................122
第二十二部分基金托管协议的内容摘要......................................................139
第二十三部分对基金份额持有人的服务......................................................154
第二十四部分其他应披露事项......................................................................156
第二十五部分招募说明书存放及其查阅方式..............................................157
第二十六部分备查文件..................................................................................158
第一部分绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证
券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有
关法律法规的规定，以及《富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）基金合同》
（以下简称“合同”或“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）的投资目标、
策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资
决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由富国
基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招
募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金当事人之间
权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义
务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1.基金或本基金：指富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）
2.基金管理人：指富国基金管理有限公司
3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4.基金合同：指《富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）基金合同》及对
该基金合同的任何有效修订和补充
5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国新天锋债券
型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6.招募说明书或本招募说明书：指《富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）
招募说明书》及其更新
7.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8.《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届
全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于
修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证
券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9.《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施
的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
10.《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》
修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
11.《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12.《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机
关对其不时做出的修订
13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局
15.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17.机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团
体或其他组织
18.合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投
资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其不时做出的修订）及相关法
律法规规定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的
境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
19.投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规或中
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
20.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
者
21.基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22.销售机构：指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会
规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代
理协议，代为办理基金销售业务的机构，其中通过深圳证券交易所交易系统办理
本基金销售业务的机构必须是具有中国证监会认可的证券经营资格且具有基金
销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深
圳证券交易所会员单位
23.登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投
资者开放式基金账户/深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业
务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理
非交易过户等
24.登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为富国基金管理有限
公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金A类
基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，C类和E类基金份额
登记机构为富国基金管理有限公司
25.开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限
责任公司和在富国基金管理有限公司注册的、用于记录投资者持有基金管理人管
理的证券投资基金份额余额及其变动情况的账户
26.深圳证券账户：指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户
27.基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构
办理申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
28.基金合同生效日：指《富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）基金合同》
生效日，原《富国新天锋定期开放债券型证券投资基金基金合同》自同一日起失
效
29.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30.存续期：指《富国新天锋定期开放债券型证券投资基金基金合同》生效至
《富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）基金合同》终止之间的不定期期限
31.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
32.T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开
放日
33．T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数
34．开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
35.开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36.《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资
基金交易和申购赎回实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及对
其不时做出的修订，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记
结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及对其不时做出的修
订，以及《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》和销售机构业务规则等
相关业务规则和实施细则
37.申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
38.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
39.上市交易：基金合同生效后投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中
竞价的方式买卖基金份额的行为
40.场外：通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构办理基金份额申购和
赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎
回
41.场内：通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用深圳证
券交易所交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等
场所办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回
42.基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
43.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
44.登记结算系统：中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系
统
45.证券登记系统：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系
统
46.场外份额：登记在登记结算系统下的A类基金份额或登记在富国基金管
理有限公司登记系统内的C类和E类基金份额
47.场内份额：登记在证券登记系统下的A类基金份额
48.系统内转托管：基金份额持有人将其持有的A类基金份额在登记结算系
统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之
间进行转登记的行为，以及基金份额持有人将持有的C类和E类基金份额在富
国基金管理有限公司登记系统内不同销售机构之间进行转登记的行为
49.跨系统转托管：基金份额持有人将其持有的A类基金份额在登记结算系
统和证券登记系统之间进行转登记的行为
50.定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户
内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
51.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申
请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
52.元：指人民币元
53.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
54.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款
项及其他资产的价值总和
55.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
56.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
57.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
和各类基金份额净值的过程
58．基金份额类别：指根据申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额
分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值
和基金份额累计净值
59．A类基金份额：指登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，投资者
可通过场内或场外两种方式进行申购与赎回，在投资者申购时收取申购费用，在
赎回时根据持有期限收取赎回费，不再从本类别基金资产中计提销售服务费的一
类基金份额
60．C类基金份额、E类基金份额：指登记机构为富国基金管理有限责任公
司，投资者仅可通过场外方式进行申购与赎回，在投资者申购时不收取申购费，
在赎回时根据持有期限收取赎回费，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基
金份额
61.销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
62.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与
银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限
的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交
易的债券等
63.摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值
的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损
害并得到公平对待
64.规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
65.侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
66.特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致
公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备
仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定
性的资产
67.不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
68.基金产品资料概要：指《富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）基金产
品资料概要》及其更新
第三部分基金管理人
一、基金管理人概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二
座27-30层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27-30层
法定代表人：裴长江
总经理：陈戈
成立日期：1999年4月13日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：赵瑛
注册资本：5.2亿元人民币
股权结构（截止于2024年8月31日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省金融资产管理股份有限公司 16.675%

二、主要人员情况
董事会成员
裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、
工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经
理，申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副
总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事
兼总经理，海通证券股份有限公司副总经理。
陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总经理。历任国
泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经
理、研究部总经理、总经理助理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富国
天益价值证券投资基金基金经理。
William Bamber，董事，硕士，特许金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资
产管理首席执行官。历任多伦多证券交易所做市商助理，加拿大帝国商业银行伍
德岗迪证券公司固定收入销售和交易员、金融产品部执行总监，加拿大帝国商业
银行世界市场公司金融产品部执行总监，Corp Capital银行结构化产品主管，
美国汇丰银行结构化产品部高级副总裁，美国贝尔斯登公司结构化权益类产品高
级董事总经理，加拿大帝国商业银行结构化产品部全球负责人、董事总经理兼财
富解决方案中心负责人，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席执行官。
方荣义先生，董事，副董事长，博士，高级会计师。现任申万宏源集团股份
有限公司和申万宏源证券有限公司党委副书记、监事会主席，申万宏源证券有限
公司工会主席；兼任中国证券业协会财务会计专业委员会副主任委员；兼任华东
政法大学兼职/客座教授；兼任中国上市公司协会监事会专业委员会主任委员；
兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用
友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心任
副教授，中国人民银行深圳市中心支行会计处员工、助理调研员（副处级）、副
处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深
圳监管局财务会计处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万
国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总经理、执行委员会成
员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专业委员会
副主任委员。
吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经
理。历任财富证券有限责任公司债券融资部高级经理，海通证券股份有限公司债
券部融资发行部项目经理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总经理助理、副
总经理，上海债券融资部总经理。
吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核评审总部总经理。
历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部员工，申银万国证券股份有限公司经
纪管理总部员工、办公室秘书、固定收益总部财务经理、党委办公室主任兼党委
组织部副部长、人力资源总部副总经理，申万宏源证券有限公司党建工作部/党
委办公室主任，申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总经理。
张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）
有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学
化学系助理教授，蒙特利尔银行企业操作风险部高级分析师、高级风险经理和部
门总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监，华侨银行全球风险管理部副总
裁、市场风险管控及分析主管，新加坡交易所风险管理部高级副总裁和风险管理
主管。
高峰先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资
运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲会计师事务所有限公司山东分所职员，国
富浩华会计师事务所有限公司山东分所职员，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
山东分所项目经理、注册会计师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部
（产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主
持工作），财务管理部部长。
李彧先生，独立董事，研究生学历，高级经济师。现任上海紫江（集团）有
限公司副董事长、执行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上
海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究
室科长、总裁室经理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有
限公司董事长。
何伟先生，独立董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限
公司投资二部经理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总经理、上海营业部
总经理、黑龙江营业部总经理、北京总部总经理；国泰君安证券股份有限公司总
裁助理兼深圳分公司总经理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公
室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长；
上海证券有限责任公司董事长。
许濬先生，独立董事，博士，现任香港大学经管学院教授、香港大学经管学
院环球商业管理学硕士项目总监。历任香港科技大学管理学系助理教授，香港中
文大学跨国商业学系副教授、管理学系教授，香港大学经管学院副院长。
王叙果女士，独立董事，博士。现任南京审计大学金融学教授、硕士生导师，
从事金融学教学科研工作。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲
师、副教授，南京审计学院副教授。
监事会成员
孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司
投资发展部（基金管理部、战略规划部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限
公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团
有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高级职员，山东省
金融资产管理股份有限公司股权投资部副总经理（主持工作），山东省金融资产
管理股份有限公司总经理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部
长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管
理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部
长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副书记。
叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融产品部总经理。历
任上海证券交易所博士后，海通证券股份有限公司销售交易总部网站策划及维护，
柜台市场部员工、产品管理部副经理、产品管理部经理，云南分公司党总支书记、
副总经理（主持工作）、总经理。
赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总经理。
历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部员工、稽核总部审计部员工、合规与
风险管理总部合规督导部经理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规
综合部业务董事、综合管理总部综合行政部经理、法律合规总部合规综合部经理、
反洗钱部经理、法律合规总部总经理助理。
赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总经理、亚洲企
业投资发展部负责人。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业
务主管，西班牙对外银行中国区执行董事、业务发展主管、中国区私人银行副总
裁、中信-西班牙对外银行私人银行管理团队成员、亚洲零售银行助理副总裁、
西班牙对外银行全球青年领导层培训生，上海复星高科技（集团）有限公司国际
发展部执行总经理兼集团财富管理和私人银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国）
有限公司亚洲区战略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总经理。
高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集中交易部风控副总监兼资深
风险管理经理。历任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）高级审计员，富国
基金高级合规管理经理、合规稽核部合规稽核总监助理、高级风险管理经理、集
中交易部风控总监助理。
马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市场策略总监助理
兼高级市场策略经理。历任营销策划经理、高级营销策划经理。
黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金人力资源部人力资源总监兼
高级人力资源经理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国
基金人力资源专员、人力资源经理、人力资源部人力资源总监助理、人力资源部
人力资源副总监。
马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核副总监兼
资深法律合规经理。历任上海源泰律师事务所执业律师，嘉合基金管理有限公司
法务，富国基金助理信息披露与法务员、高级法律合规经理、合规稽核部合规稽
核总监助理。
督察长
赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总
部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证
券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风
控部；2015年7月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理。现任
富国基金管理有限公司督察长。
经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘
书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年10
月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门
副经理、部门经理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014年5月加入富国基金管理
有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款
办公室项目官员，摩根士丹利资本国际Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票风
险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）
大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009年6月加入富国
基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理，
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年6月加入富国基金管理有限
公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资
部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息技术
部高级经理助理；自2014年3月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子
商务部副总经理、信息技术部副总经理、信息技术部总经理兼数字金融业务部副
总经理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技术部总经理、数字金融
业务部副总经理。
本基金基金经理
（1）现任基金经理：武磊，博士，曾任华泰联合证券有限责任公司研究员，
华泰证券股份有限公司投资经理，国泰君安证券股份有限公司董事，上海国泰君
安证券资产管理有限公司投资经理；自2016年12月加入富国基金管理有限公
司，历任固定收益基金经理、固定收益投资部固定收益投资总监助理、固定收益
投资部固定收益投资副总监；现任富国基金固定收益投资部副总经理，兼任富国
基金固定收益基金经理。自2017年03月起任富国产业债债券型证券投资基金基
金经理；自2017年06月起任富国鼎利纯债三个月定期开放债券型发起式证券投
资基金(原富国鼎利纯债债券型发起式证券投资基金)基金经理；自2017年07月
起任富国泓利纯债债券型发起式证券投资基金基金经理；自2018年04月起任富
国臻利纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理；自2018年05月起任
富国尊利纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理；自2018年07月起
任富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）(原富国新天锋定期开放债券型证券投
资基金)基金经理；自2020年03月起任富国泽利纯债债券型证券投资基金基金
经理；自2020年06月起任富国添享一年持有期债券型证券投资基金基金经理；
自2023年11月起任富国稳健添辰债券型证券投资基金基金经理；具有基金从业
资格。
（2）历任基金经理：
1)赵恒毅自2012年5月至2013年7月担任本基金基金经理；
2)邹卉自2012年5月至2015年4月担任本基金基金经理；
3)郑迎迎自2015年4月至2017年3月担任本基金基金经理；
4)范磊自2017年3月至2018年10月担任本基金基金经理。
投资决策委员会成员
公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇。
其他
上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。
四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运
作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的
内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的
内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规规定和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
相关的交易活动；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（10）贬损同行，以提高自己；
（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，损害证券投资基金从业人员形象；
（14）其他法律、行政法规禁止的行为。
五、基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
六、基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有
人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交
易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
七、基金管理人的风险管理和内部控制制度
1、风险管理体系
本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、
管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。
针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括
以下内容：
（1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的
组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范
围等内容。
（2）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原
因。
（3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的
后果。
（4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的
度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可
能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，
测量其数值的大小。
（5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风
险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划，
对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。
（6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必
要时加以改变。
（7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、
公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。
2、内部控制制度
（1）内部控制的原则
1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，
并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保
持高度的独立性与权威性。
3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切
实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
4）重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内
部风险控制与公司业务发展同等重要。
（2）内部控制的主要内容
1)控制环境
公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管
理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的内部
控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报
告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有
效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策
委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的
重大决策。
此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运
作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发
生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
2)风险评估
公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、
投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能
性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。
3)操作控制
公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相
互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权
分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核
对、相互牵制。
各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的
关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。
在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，
每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完
整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。
4)信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息
交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保
证信息及时送达适当的人员进行处理。
5)监督与内部稽核
基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核职能部门，履行内部稽核职
能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制
制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，
促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽核
报告提交全体董事审阅并报送中国证监会。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会
及管理层的责任；
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控
制制度。
第四部分基金托管人
一、基金托管人情况
基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：张金良
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：王小飞
联系电话：(021)6063 7103
主要人员情况
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保险
业务处、理财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户服务
与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、内控合
规处等12个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员工300
余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控
制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管
人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品
种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目
前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2023年年末，中国建设银行
已托管1334只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水
平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》、《财资》、
《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中
央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所
股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁
发的2017年度“最佳托管系统实施奖”、2019年度“中国年度托管业务科技实
施奖”、2021年度“中国最佳数字化资产托管银行”、以及2020及2022年度“中
国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022年度，荣获《环球金融》“中国最佳
次托管银行”，并作为唯一中资银行获得《财资》“中国最佳QFII托管银行”奖
项。2023年度，荣获中国基金报“公募基金25年最佳基金托管银行”奖项。
二、基金托管人的内部控制制度
内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的
稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，
保护基金份额持有人的合法权益。
内部控制组织结构
中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，
对托管业务风险管理和内部控制的有效性进行指导。资产托管业务部配备了专职
内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和
能力。
内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务
人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集
中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格
有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披
露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以
及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情
况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基
金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控
制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金
管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
第五部分相关服务机构
一、基金销售机构
直销机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-
30层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二
座27-30层
法定代表人：裴长江
总经理：陈戈
成立日期：1999年4月13日
直销网点：直销中心
直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27层
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
传真：021-20513177
联系人：吕铭泽
公司网站：www.fullgoal.com.cn
场外代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区金融大街25号
法人代表：张金良
联系人员：张静
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（2）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法人代表：廖林
联系人员：郭明
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法人代表：谷澍
联系人员：贺倩
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（4）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法人代表：任德奇
联系人员：高天
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法人代表：缪建民
联系人员：季平伟
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（6）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层
法人代表：方合英
联系人员：常振明
客服电话：95558
公司网站：bank.ecitic.com
（7）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法人代表：郑杨
联系人员：胡波
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（8）兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路154号
办公地址：中国福州市湖东路154号
法人代表：吕家进
联系人员：孙琪虹
客服电话：95561
公司网站：www.cib.com.cn
（9）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
法人代表：李晓鹏
联系人员：朱红
客服电话：95595
公司网站：www.cebbank.com
（10）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦
法人代表：高迎欣
联系人员：杨成茜
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（11）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法人代表：张金良
联系人员：李雪萍
客服电话：95580
公司网站：www.psbc.com
（12）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法人代表：金煜
联系人员：龚厚红
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（13）广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路713号
办公地址：广州市越秀区东风东路713号
法人代表：王凯
联系人员：朱弘源
客服电话：4008308003
公司网站：www.cgbchina.com.cn
（14）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
法人代表：谢永林
联系人员：蔡宇洲
客服电话：95511-3
公司网站：www.bank.pingan.com
（15）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市宁东路345号
办公地址：浙江省宁波市宁东路345号
法人代表：陆华裕
联系人员：胡技勋
客服电话：95574
公司网站：www.nbcb.com.cn
（16）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路21号
办公地址：东莞市莞城区体育路21号
法人代表：卢国锋
联系人员：朱杰霞
客服电话：956033
公司网站：www.dongguanbank.cn
（17）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路46号
办公地址：杭州市庆春路46号
法人代表：陈震山
联系人员：严峻
客服电话：96523
公司网站：www.hzbank.com.cn
（18）南京银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山路288号
办公地址：江苏省南京市中山路288号
法人代表：胡升荣
联系人员：赵世光
客服电话：95302
公司网站：www.njcb.com.cn
（19）江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路26号
办公地址：南京市中华路26号
法人代表：夏平
联系人员：田春慧
客服电话：95319
公司网站：www.jsbchina.cn
（20）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法人代表：王耀球
联系人员：洪晓琳
客服电话：0769-961122
公司网站：www.drcbank.com
（21）江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：常州市武进区延政中路9号
办公地址：常州市武进区延政中路9号
法人代表：陆向阳
联系人员：李仙
客服电话：0519-96005
公司网站：www.jnbank.com.cn
（22）长沙银行股份有限公司
注册地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座
办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座
法人代表：朱玉国
联系人员：龙秀芳
客服电话：0731-96511
公司网站：www.cscb.cn
（23）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
法人代表：洪弘
联系人员：张燕
客服电话：010-83363002
公司网站：http://8.jrj.com.cn
（24）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法人代表：章知方
联系人员：于杨
客服电话：400-920-0022
公司网站：licaike.hexun.com
（25）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元
法人代表：吕柳霞
联系人员：李娟
客服电话：400-711-8718
公司网站：http://www.wacaijijin.com/
（26）大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心26层
1号
办公地址：贵州省贵阳市观山湖区湖滨路17号友山基金大厦26层1号
法人代表：何帅
联系人员：江巧雅
客服电话：400-888-0008
公司网站：https://www.urainf.com/
（27）腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法人代表：刘明军
联系人员：刘鸣
客服电话：95017
公司网站：www.tenganxinxi.com
（28）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
法人代表：贲惠琴
联系人员：杨一新
客服电话：021-50206003
公司网站：www.msftec.com
（29）北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
法人代表：葛新
联系人员：孙博超
客服电话：95055-4
公司网站：www.baiyingfund.com
（30）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
法人代表：汪静波
联系人员：张姚杰
客服电话：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
（31）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层
12-13室
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层
12-13室
法人代表：薛峰
联系人员：汤素娅
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.jjmmw.com
（32）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号26楼
法人代表：其实
联系人员：潘世友
客服电话：95021
公司网站：www.1234567.com.cn
（33）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时代广场12层
法人代表：杨文斌
联系人员：张茹
客服电话：4007-009-665
公司网站：www.howbuy.com
（34）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号
法人代表：王珺
联系人员：韩爱彬
客服电话：95188-8
公司网站：www.fund123.cn
（35）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法人代表：张跃伟
联系人员：沈雯斌
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
（36）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路1号903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
法人代表：吴强
联系人员：吴强
客服电话：952555
公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/
（37）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室
办公地址：上海虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层
法人代表：李兴春
联系人员：曹怡晨
客服电话：4000325885
公司网站：http://www.leadfund.com.cn/
（38）嘉实财富管理有限公司
注册地址：海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒
店B座(2＃楼)27楼2714室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座
法人代表：张峰
联系人员：张倩
客服电话：400-021-8850
公司网站：www.harvestwm.cn
（39）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
法人代表：梁蓉
联系人员：张旭
客服电话：010-66154828
公司网站：www.5irich.com
（40）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座
1201号
法人代表：于海锋
联系人员：史若芬
客服电话：400-080-3388
公司网站：www.puyifund.com
（41）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法人代表：王锋
联系人员：王锋
客服电话：95177
公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm
（42）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法人代表：肖伟
联系人员：张林
客服电话：400-080-5828
公司网站：www.igesafe.com
（43）华源证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号
办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街道青年路278号中海中心32F-34F
法人代表：邓晖
联系人员：丛瑞丰
客服电话：95305
公司网站：www.huayuanstock.com
（44）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
法人代表：王伟刚
联系人员：丁向坤
客服电话：400-619-9059
公司网站：www.hcfunds.com
（45）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
法人代表：张俊
联系人员：印强明
客服电话：021-20292031
公司网站：www.wg.com.cn
（46）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地
块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地
块新浪总部科研楼
法人代表：李柳娜
联系人员：李柳娜
客服电话：010-62675369
公司网站：www.xincai.com
（47）济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法人代表：杨健
联系人员：李海燕
客服电话：400-673-7010
公司网站：www.jianfortune.com
（48）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦
法人代表：黄祎
联系人员：姜吉灵
客服电话：400-799-1888
公司网站：www.520fund.com.cn
（49）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
法人代表：燕斌
联系人员：凌秋艳
客服电话：400-046-6788
公司网站：www.66zichan.com
（50）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法人代表：王翔
联系人员：项阳
客服电话：400-820-5369
公司网站：www.jiyufund.com.cn
（51）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法人代表：陈继武
联系人员：李晓明
客服电话：4000-178-000
公司网站：www.lingxianfund.com
（52）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层
法人代表：陈祎彬
联系人员：宁博宇
客服电话：4008-219-031
公司网站：https://lupro.lufunds.com
（53）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层
法人代表：肖雯
联系人员：黄敏娥
客服电话：020-89629066
公司网站：www.yingmi.cn
（54）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法人代表：TEO WEE HOWE
联系人员：叶健
客服电话：400-684-0500
公司网站：http://www.ifastps.com.cn
（55）中证金牛（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法人代表：钱昊旻
联系人员：陈珍珍
客服电话：400-8909-998
公司网站：www.jnlc.com
（56）京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层
法人代表：江卉
联系人员：徐伯宇
客服电话：95118
公司网站：http://fund.jd.com/
（57）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法人代表：樊怀东
联系人员：贾伟刚
客服电话：4000-899-100
公司网站：www.yibaijin.com
（58）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋
3单元11层1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋
3单元11层1108
法人代表：赖任军
联系人员：刘昕霞
客服电话：400-930-0660
公司网站：www.jfzinv.com
（59）北京雪球基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层
法人代表：钟斐斐
联系人员：戚晓强
客服电话：400-159-9288
公司网站：danjuanapp.com
（60）上海中欧财富基金销售有限公司
注册地址：中国上海-自由贸易试验区陆家嘴环路333号729S
办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层
法人代表：许欣
联系人员：屠帅颖
客服电话：021-68609600
公司网站：www.qiangungun.com
（61）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法人代表：李一梅
联系人员：仲秋月
客服电话：400-817-5666
公司网站：www.amcfortune.com
（62）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305室、14层
法人代表：张皓
联系人员：韩钰
客服电话：400-990-8826
公司网站：www.citicsf.com
（63）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法人代表：贺青
联系人员：芮敏琪
客服电话：400-8888-666/95521
公司网站：www.gtja.com
（64）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳区光华路10号
法人代表：王常青
联系人员：权唐
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（65）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法人代表：张纳沙
联系人员：李颖
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（66）招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
法人代表：霍达
联系人员：业清扬
客服电话：95565/0755-95565
公司网站：www.cmschina.com
（67）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼
法人代表：孙树明
联系人员：黄岚
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（68）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路8号中信证券大厦
法人代表：张佑君
联系人员：顾凌
客服电话：95548或4008895548
公司网站：www.cs.ecitic.com
（69）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101
办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
法人代表：王晟
联系人员：辛国政
客服电话：4008-888-888、95551
公司网站：www.chinastock.com.cn
（70）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路689号
法人代表：周杰
联系人员：李笑鸣
客服电话：95553
公司网站：www.htsec.com
（71）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法人代表：杨玉成
联系人员：陈宇
客服电话：95523、4008895523
公司网站：www.swhysc.com
（72）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市鼓楼区湖东路268号
办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法人代表：杨华辉
联系人员：夏中苏
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（73）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号
办公地址：武汉新华路特8号长江证券大厦
法人代表：金才玖
联系人员：李良
客服电话：95579或4008-888-999
公司网站：www.95579.com
（74）国投证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
法人代表：段文务
联系人员：陈剑虹
客服电话：95517
公司网站：http://www.essence.com.cn/
（75）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法人代表：吴坚
联系人员：张煜
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（76）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路18号
办公地址：合肥市寿春路179号
法人代表：沈和付
联系人员：李蔡
客服电话：95578
公司网站：www.gyzq.com.cn
（77）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法人代表：安志勇
联系人员：蔡霆
客服电话：956066
公司网站：www.ewww.com.cn
（78）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道4011号港中旅大厦18楼
法人代表：张伟
联系人员：胡子豪
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（79）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法人代表：王怡里
联系人员：郭熠
客服电话：400-666-1618、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（80）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法人代表：肖海峰
联系人员：赵如意
客服电话：95548
公司网站：sd.citics.com
（81）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法人代表：祝瑞敏
联系人员：唐静
客服电话：95321
公司网站：www.cindasc.com
（82）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦
办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层
法人代表：金文忠
联系人员：胡月茹
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（83）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法人代表：刘秋明
联系人员：姚巍
客服电话：95525
公司网站：www.ebscn.com
（84）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号501房
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法人代表：胡伏云
联系人员：陈靖
客服电话：95396
公司网站：www.gzs.com.cn
（85）东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市南关区生态大街6666号
办公地址：长春市自由大路1138号
法人代表：李福春
联系人员：安岩岩
客服电话：95360
公司网站：www.nesc.cn
（86）南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路389号
办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号
法人代表：李剑锋
联系人员：陈秀丛
客服电话：4008-285-888
公司网站：www.njzq.com.cn
（87）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号
法人代表：何伟
联系人员：张瑾
客服电话：400-819-8198
公司网站：www.shzq.com
（88）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
法人代表：葛小波
联系人员：沈刚
客服电话：95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（89）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-
25层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-
25层
法人代表：何之江
联系人员：吴琼
客服电话：95511-8
公司网站：stock.pingan.com
（90）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座0327
法人代表：章宏韬
联系人员：甘霖
客服电话：95318，4008096518
公司网站：www.hazq.com
（91）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F
法人代表：何春梅
联系人员：牛孟宇
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（92）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法人代表：鲁智礼
联系人员：李盼盼
客服电话：95377
公司网站：www.ccnew.com
（93）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法人代表：翁振杰
联系人员：黄静
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（94）中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法人代表：宁敏
联系人员：王炜哲
客服电话：400-620-8888
公司网站：www.bocichina.com
（95）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
法人代表：王献军
联系人员：梁丽
客服电话：95523、4008895523
公司网站：www.swhysc.com
（96）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市经七路86号
办公地址：济南市经七路86号23层
法人代表：王洪
联系人员：吴阳
客服电话：95538
公司网站：www.zts.com.cn
（97）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法人代表：刘学民
联系人员：吴军
客服电话：95358
公司网站：www.firstcapital.com.cn
（98）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法人代表：王作义
联系人员：马贤清
客服电话：400-8888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（99）华福证券有限责任公司
注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层
办公地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层
法人代表：黄金琳
联系人员：张宗锐
客服电话：95547
公司网站：www.hfzq.com.cn
（100）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
法人代表：陈牧原
联系人员：李昕田
客服电话：0931-96668、4006898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（101）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层
法人代表：沈如军
联系人员：陶亭
客服电话：010-65051166
公司网站：http://www.cicc.com.cn
（102）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道7888号东海国际中
心一期A栋2301A
办公地址：上海市黄浦区福州路666号
法人代表：俞洋
联系人员：刘熠
客服电话：95323，4001099918（全国）
公司网站：www.cfsc.com.cn
（103）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦
第46层01至08单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至
21层
法人代表：高涛
联系人员：张鹏
客服电话：95532、400-600-8008
公司网站：www.ciccwm.com
（104）红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号
办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号
法人代表：沈春晖
联系人员：杨敏珺
客服电话：956060
公司网站：http://www.hongtastock.com/
（105）东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法人代表：戴彦
联系人员：唐湘怡
客服电话：95357
公司网站：http://www.18.cn
（106）国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号四楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院4号楼11层
法人代表：张智河
联系人员：李慧超
客服电话：0471-6992006
公司网站：www.rxzq.com.cn
（107）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
法人代表：赵洪波
联系人员：姜志伟
客服电话：956007
公司网站：www.jhzq.com.cn
（108）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法人代表：冉云
联系人员：刘婧漪
客服电话：95310
公司网站：www.gjzq.com.cn
（109）华宝证券股份有限公司
注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
法人代表：刘加海
联系人员：刘闻川
客服电话：4008-209-898
公司网站：www.cnhbstock.com
（110）长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦19楼-20楼
法人代表：王勇
联系人员：吴欣语
客服电话：2079223
公司网站：www.gwgsc.com
（111）国新证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
法人代表：张海文
联系人员：李慧灵
客服电话：95390
公司网站：www.crsec.com.cn
（112）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
法人代表：余磊
联系人员：杨晨
客服电话：4008-005-000
公司网站：www.tfzq.com
（113）大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大
连期货大厦38、39层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大
连期货大厦38、39层
法人代表：赵玺
联系人员：谢立军
客服电话：4008-169-169
公司网站：www.datong.com.cn
（114）华创证券有限责任公司
注册地址：贵州省贵阳市中华北路216号
办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号
法人代表：陶永泽
联系人员：程剑心
客服电话：4008666689
公司网站：http://www.hczq.com/
（115）联储证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储
证券
法人代表：吕春卫
联系人员：丁倩云
客服电话：400-620-6868
公司网站：www.lczq.com
（116）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座
14层
办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8楼806
法人代表：杨新章
联系人员：李仪威
客服电话：952303
公司网站：https://www.huaruisales.com
（117）玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
法人代表：马永谙
联系人员：卢亚博
客服电话：400-080-8208
公司网站：www.licaimofang.cn
（118）深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座
法人代表：顾敏
联系人员：邹榆
客服电话：95384
公司网站：https://www.webank.com/
场内销售机构
本基金办理场内销售业务的发售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券
交易所会员。
其他
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并在基金管理人网站公示。
二、基金登记机构
A类份额：
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：于文强
电话：（010）50938782
传真：（010）50938991
联系人：赵亦清
C类份额：
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-
30层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二
座27-30层
法定代表人：裴长江
成立日期：1999年4月13日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：徐慧
E类份额
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座
27-30层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二
座27-30层
法定代表人：裴长江
成立日期：1999年4月13日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：徐慧
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14层
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14层
负责人：廖海
经办律师：刘佳、徐莘
联系人：刘佳
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：王珊珊
经办注册会计师：王珊珊、李倩妤
第六部分基金的历史沿革
本基金由富国新天锋定期开放债券型证券投资基金转型而来。富国新天锋定
期开放债券型证券投资基金的募集申请经中国证监会2011年12月9日证监许
可【2011】1946号文核准。基金管理人为富国基金管理有限公司，基金托管人为
中国建设银行股份有限公司。
富国新天锋定期开放债券型证券投资基金于2012年4月5日至2012年4月
27日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证
监会书面确认，《富国新天锋定期开放债券型证券投资基金基金合同》于2012年
5月7日生效。
自2018年12月13日至2019年1月11日富国新天锋定期开放债券型证券
投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于富国新天
锋定期开放债券型证券投资基金转型有关事项的议案》，同意将“富国新天锋定
期开放债券型证券投资基金”变更为“富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）”，
主要内容包括：变更基金名称、运作方式、投资目标、投资范围、投资策略、投
资限制、估值方法、收益分配及其他内容，并相应修订基金合同等法律文件，授
权基金管理人办理本次基金转型的有关具体事宜。上述基金份额持有人大会决议
报中国证监会备案，并自表决通过之日起生效。
根据基金份额持有人大会决议，自2019年2月20日起，《富国新天锋债券
型证券投资基金（LOF）基金合同》生效，《富国新天锋定期开放债券型证券投资
基金基金合同》自同一日起失效，富国新天锋定期开放债券型证券投资基金变更
为富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）。
第七部分基金的存续
一、基金份额的变更登记
基金合同生效后，本基金登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信息的
变更。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
自基金合同生效后的基金存续期内，连续20个工作日出现基金份额持有人
数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定
期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国
证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合
同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
第八部分基金的上市交易
本基金A类基金份额中的场内份额已于2012年6月28日开始在深圳证券
交易所上市交易。以下如无特指，本章节涉及的上市份额均指本基金A类基金
份额中的场内份额。
一、上市交易的地点
深圳证券交易所。
二、上市交易的规则
本基金上市交易遵循《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券
交易所交易规则》等相关规定。
三、上市交易的费用
本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。
四、上市交易的行情揭示
本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情
发布系统同时揭示前一交易日的基金份额净值。
五、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》相关规
定和深圳证券交易所的相关规定执行。
当基金发生深圳证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上市条件而应
当终止上市的情形时，本基金将转型为非上市基金，并相应修改基金名称为“富
国新天锋债券型证券投资基金”。除此之外，本基金的基金费率，基金的投资范
围和投资策略等均不变，无需召开基金份额持有人大会。基金转型并终止上市后，
对于本基金场内份额的处理规则由基金管理人提前制定并公告。
六、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则
等相关规定内容进行调整的，基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金
份额持有人大会。
若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加基金上市交易的新
功能，本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
第九部分基金份额的申购与赎回
本基金自2023年8月28日起增加C类基金份额后，原富国新天锋债券型
证券投资基金（LOF）的基金份额全部自动延续为本基金A类基金份额。投资者
可通过场内或场外两种方式对A类基金份额进行申购与赎回；但仅可通过场外
方式对C类和E类份额进行申购与赎回。
一、申购和赎回场所
本基金的场外申购与赎回将通过销售机构进行，且投资者需使用开放式基金
账户办理场外申购、赎回业务。本基金A类基金份额的场内申购与赎回将通过
深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位进行，且投资者需使用深圳证券
账户办理A类基金份额场内申购、赎回业务。
具体的场内、场外销售机构将由基金管理人在其他相关公告中列明。基金管
理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应
当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理
基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1.开放日及开放时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业
务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。
基金合同生效后，若出现不可抗力，或者新的证券交易市场、证券交易所交
易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行
相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公
告。
2.申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日相应类别
的基金份额申购、赎回的价格。
三、申购和赎回的原则
1.“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份
额净值为基准进行计算；
2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3.场外赎回遵循“先进先出”原则，即基金份额持有人在场外销售机构赎回
基金份额时按照投资者申购的先后次序进行顺序赎回；对于由富国新天锋定期开
放债券型证券投资基金变更为本基金的基金份额，其持有期将从原基金份额取得
之日起连续计算；
4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
5.投资者通过深圳证券交易所交易系统办理A类基金份额的场内申购、赎回
业务时，需遵守深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规
则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责
任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，按新规定执行。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
四、申购和赎回的程序
1.申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在
提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。
2.申购和赎回的款项支付
投资者交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人在规定的时间内递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎
回申请时，赎回生效。投资者T日赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包
括该日)内支付赎回款项。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银
行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业
务处理流程，则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往投资者银行账
户。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间
进行调整，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规
定媒介上公告。
3.申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有
效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2日后(包括该日)及时到销
售机构或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效，
则申购款项本金退还给投资者。因投资者未及时进行查询而造成的后果由其自行
承担。基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代
表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结
果为准。
五、申购和赎回的数量限制
1.申购金额的限制
基金管理人规定，本基金单笔最低申购金额为人民币1元，投资者通过销售
机构申购本基金时，除需满足基金管理人最低申购金额限制外，当销售机构设定
的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵循相关销售机构的业务规定。
直销网点每个账户首次申购的最低金额为50,000元，追加申购的最低金额
为单笔20,000元；已在直销网点有该基金认购记录的投资者不受首次申购最低
金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低
金额的限制。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的
限制。通过本公司网上交易系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低
金额的限制，申购最低金额为单笔1元。基金管理人可根据市场情况，调整本基
金首次申购的最低金额。
投资者可多次申购，但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额
总数的50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%
的除外)。
2.基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于
0.01份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基
金份额余额不足0.01份的，在赎回时需一次全部赎回。
3.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基
金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒
绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体见基金管理人相关公告。
4.对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制，深圳证券交易所和中国
证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。
5.基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定
申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》
的有关规定在规定媒介上公告。
六、基金的申购费和赎回费
1.申购费用
投资者申购本基金A类基金份额时，需交纳申购费用。投资者在一天之内
如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金C类和E类基金份额不收
取申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费。各销售机构销售的份额类
别以其业务规定为准，敬请投资者留意。
（1）A类基金份额的场外申购费率
本基金A类基金份额提供前端申购费用的支付模式：
前端收费模式，即在申购A类基金份额时支付申购费用，该费用按申购金
额递减。
本基金A类基金份额对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他
投资者实施差别的申购费率。具体如下：
A、申购费率：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100万元以下 0.8%
100万元（含）—500万元 0.5%
500万元（含）以上 1000元/笔

注：上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购A类基金份额的
养老金客户外的其他投资者。
B、特定申购费率：
申购金额（含申购费） 特定申购费率
100万元以下 0.08%
100万元（含）—500万元 0.05%
500万元（含）以上 每笔1000元

注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本公司旗下开放式基
金的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资
运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：
1）全国社会保障基金；
2）可以投资基金的地方社会保障基金；
3）企业年金单一计划以及集合计划；
4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；
5）企业年金养老金产品；
6）个人税收递延型商业养老保险等产品；
7）养老目标基金；
8）职业年金计划。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临
时公告将其纳入养老金客户范围。
（2）A类基金份额的场内申购费率
本基金A类基金份额的场内申购费率由销售机构参照场外申购费率执行。
本基金A类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用
于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2.赎回费率
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有
人赎回基金份额时收取。
（1）A类基金份额的场外赎回费率
本基金A类基金份额的场外赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：
持有时间 赎回费率
7天以内（不含） 1.50%
7天（含）-30天以内（含） 0.50%
30天以上 0

针对场外A类基金份额，对持续持有期少于7日的投资者收取的场外赎回
费，将全额计入基金财产；对持续持有期不少于7日的投资者收取的场外赎回
费，将场外赎回费总额的25%计入基金财产；未归入基金财产的部分用于支付登
记费和其他必要的手续费。
（2）A类基金份额的场内赎回费率
本基金A类基金份额的场内赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：
持有时间 赎回费率
7天以内（不含） 1.50%
7天（含）-30天以内（含） 0.50%
30天以上 0

针对场内A类基金份额，对持续持有期少于30日的投资者收取的场内赎回
费，将全额计入基金财产。
（3）C类基金份额的场外赎回费率
本基金C类基金份额的场外赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：
持有时间 赎回费率
7天以内（不含） 1.50%
7天（含）-30天以内 0.10%
30天（含）以上 0

针对C类基金份额，对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费，将全
额计入基金财产；对持续持有期大于等于7日的投资者收取的赎回费，将赎回费
总额的25%计入基金财产；未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要
的手续费。
（4）E类基金份额的场外赎回费率
本基金E类基金份额的场外赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：
持有时间 赎回费率
7天以内（不含） 1.50%
7天（含）以上 0

针对E类基金份额，对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费，将全额
计入基金财产。
3.基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上
公告。
4.办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登
记结算有限责任公司的有关业务规则。
5.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调
低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率。
七、申购和赎回的数额和价格
1.申购和赎回数额、余额的处理方式
（1）申购份额余额的处理方式：各类基金份额申购的有效份额为净申购金
额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份，场外申购有效份额的计算
结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，场内申购有效份额的计算保留到
整数位，不足一份的折回金额返回投资者，由此产生的收益或损失由基金财产承
担。
（2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当
日该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额计算结果保留到小数点后2位，
小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
2.申购份额的计算
场外申购和场内申购均采取前端收费模式。
（1）投资者申购本基金A类基金份额的计算方式
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
（适用固定申购费用的，则净申购金额＝申购金额-固定申购费用）
申购费用=申购金额-净申购金额
（适用固定申购费用的，则申购费用＝固定申购费用）
申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值
例1：某投资者（非养老金客户）投资40,000元场外申购本基金A类基金
份额，申购费率为0.8%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元，则其可
得到的申购份额为：
净申购金额=40,000/（1+0.8%）=39,682.54元
申购费用=40,000-39,682.54=317.46元
申购份额=39,682.54/1.0400=38,156.29份
即：该投资者（非养老金客户）投资40,000元场外申购本基金A类基金份
额，假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元，可得到38,156.29份A类基
金份额。
例2：若为场内申购，因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为
38,156份，不足1份部分对应的申购资金返还给投资者。
申购份额＝39,682.54/1.0400＝38,156份（保留至整数位）
实际净申购金额＝38,156×1.0400＝39,682.24元
退款金额＝40,000－39,682.24－317.46＝0.30元
即：该投资者投资40,000元场内申购本基金A类基金份额，申购费率为
0.8%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元，则其可得到38,156份A类
基金份额，退还0.30元申购资金。
（2）投资者申购本基金C类/E类基金份额的计算方式
申购份额＝申购金额/申购日C类/E类基金份额净值
例3：某投资者投资40,000元申购本基金C类/E类基金份额，假设申购当
日C类/E类基金份额为1.0400元，则其可得到的C类/E类基金份额为：
申购份额=40,000/1.0400=38,461.54份
即：该投资者投资40,000元申购本基金C类/E类基金份额，假设申购当日
C类/E类基金份额净值为1.0400元，可得到38,461.54份C类/E类基金份额。
3.赎回金额的计算
赎回金额的计算方法如下：
赎回费用=赎回份额×该类基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×基金份额净值-赎回费用
例4：某投资人场外赎回1万份A类基金份额，场外持有时间为8天，对应
的赎回费率为0.5%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0160元，则其可得到
的赎回金额为：
赎回费用=10,000×1.0160×0.5%＝50.80元
赎回金额=10,000×1.016-50.80＝10,109.20元
即：投资人场外赎回本基金1万份A类基金份额，持有时间为8天，假设
赎回当日A类基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为10,109.20
元。
4.本基金基金份额净值的计算：
本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位
四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在
当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适
当延迟计算或公告。
当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，
以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管
部门、自律规则的规定。
八、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：
1.因不可抗力导致基金无法正常运作。
2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产
净值。
3.发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
4.基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持
有人利益时。
5.基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能
对基金业绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。
7.基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金
销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
8.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
9.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、7、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂
停接受投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂
停申购公告。如果投资者的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项本
金将退还给投资者，基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损
失。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
发生上述第4、6项暂停申购情形之一的，为保护基金份额持有人的合法权
益，基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上
限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理人基于投资运作与风险控制
的需要，也可以采取上述措施对基金规模予以控制。
九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回
款项：
1.因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产
净值。
3.发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
4.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5.发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。
6.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
7.法律法规规定、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的赎回申请或延缓支
付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基
金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，对于场外赎回申请，应将可支付部
分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支
付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人
在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。对于场内赎回申请，
按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则办理。在
暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
十、巨额赎回的情形及处理方式
1.巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
2.巨额赎回的场外处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。
(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正
常赎回程序执行。
(2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为
因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波
动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的
前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎
回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，
投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自
动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回
部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份
额10%的赎回申请（“大额赎回申请人”）情形下，基金管理人可以对大额赎回申
请人的赎回申请延期办理，即按照保护其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）利
益的原则，基金管理人可以优先确认小额赎回申请人的赎回申请，具体为：如小
额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，则基金管理人在当日接受赎回比例
不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，在仍可接受赎回申请的范围内
对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认，对大额赎回申请人未予确认的赎回申
请延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认，则对全部未确
认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回
申请）延期办理。延期办理的具体程序，按照本条规定的延期赎回或取消赎回的
方式办理；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在规定媒介上刊登公告。基
金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施，
并在规定媒介上进行公告。
（3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人
认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎
回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
3.巨额赎回的场内处理方式
巨额赎回业务的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责
任公司的有关规定办理。
4.巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方
法，并在2日内在规定媒介上刊登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介
上刊登暂停公告。
2.如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上刊
登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。
3.如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，
依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开
放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎
回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
十二、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并
提前告知基金托管人与相关机构。
十三、申购与赎回的登记
投资者T日申购基金成功后，正常情况下，基金登记机构在T＋1日为投资
人增加权益并办理登记结算手续，投资人自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。
投资者T日赎回基金成功后，正常情况下，基金登记机构在T＋1日为投资
者扣除权益并办理相应的登记手续。
基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但
不得实质影响投资者的合法权益，并于开始实施前3个工作日在规定媒介公告。
十四、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
十五、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，或者
按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种
情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者或者是按
照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十六、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。本基金的转托管包括系统内转托管
和跨系统转托管。
1、基金份额的登记
（1）本基金的A类基金份额采用分系统登记的原则。场外申购的A类基金
份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内申购或上市交
易买入的A类基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下。
场外申购买入的C类和E类基金份额登记在富国基金管理有限公司开立的开放
式基金账户并登记在富国基金管理有限公司的登记系统。
（2）登记在证券登记系统中的A类基金份额既可以在深圳证券交易所上市
交易，也可以申请场内赎回。
（3）登记在登记结算系统中的A类基金份额可申请场外赎回，不可以在深
圳证券交易所上市交易，也不可以直接申请场内赎回。
2、A类基金份额的系统内转托管
（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的A类基金份额在登记结算
系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）
之间进行转登记的行为。
（2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回
业务的销售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。
（3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有人在变更办理上市交易
或场内赎回的会员单位（交易单元）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。
3、A类基金份额的跨系统转托管
（1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的A类基金份额在登记结算
系统和证券登记系统之间进行转登记的行为。
（2）本基金A类基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算
有限责任公司的相关规定办理。
4、C类和E类基金份额的转托管
本基金C类和E类基金份额持有人可办理已持有基金份额在场外不同销售
机构之间的转托管。
十七、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
十八、基金份额的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。开放式基金账户/深
圳证券账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分
份额仍然参与收益分配与支付。法律法规或监管部门另有规定的除外。
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机
制”部分的规定或相关公告。
第十部分基金的投资
一、投资目标
本基金在保持资产流动性以及严格控制风险的基础上，力争为基金份额持有
人创造高于业绩比较基准的投资收益。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
国家债券、地方政府债、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司
债券、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、可转换债券(含可分离交易可
转换债券)、可交换债券、债券回购、协议存款、通知存款、定期存款、同业存
单、资产支持证券等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金不直接投资于股票、权证，但可持有因可转债与可交换债转股所形成
的股票、因持有该股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权证等。
因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起的10个交易
日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
三、投资策略
1、资产配置策略
本基金将采用自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属
资产配置。在认真研判宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，根据整
体资产配置策略动态调整大类金融资产的比例；在充分分析债券市场环境及市场
流动性的基础上，根据类属资产配置策略对投资组合类属资产进行最优化配置和
调整。
（1）整体资产配置策略
通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况，以及证券
市场走势、信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析，在整体
资产之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。
（2）类属资产配置策略
在整体资产配置策略的指导下，根据不同类属资产的风险来源、收益率水平、
利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差异、市场偏好
以及流动性等因素，采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产进行最优化配
置和调整，确定类属资产的最优权数。
（3）明细资产配置策略
在明细资产配置上，首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性
指标决定是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率与剩余期限的配比，对照
基金的收益要求决定是否纳入组合；最后，根据个别债券的流动性指标决定投资
总量。
2、普通债券投资策略
本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析
以及对宏观经济的动态跟踪，采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久
期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段，
对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测，相机而动、积
极调整。
（1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分
析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。
（2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合
理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期
和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
（3）信用风险控制是管理人充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债
主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基
本依据。信用产品投资是本基金的重要特点之一。
本基金认为，信用债市场运行的中枢既取决基准利率的变动，也取决于发行
人的整体信用状况。监管层的相关政策指导、信用债投资群体的投资理念及其行
为等变化决定了信用债收益率的变动区间，整个市场资金面的松紧程度以及信用
债的供求情况等左右市场的短期波动。
基金管理人将自上而下通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、
行业以及个券信用状况的研判，积极主动发掘收益充分覆盖风险，甚至在覆盖之
余还存在超额收益的投资品种；同时通过行业及个券信用等级限定、久期控制等
方式有效控制投资信用风险、利率风险以及流动性风险，以求得投资组合赢利性、
安全性的中长期有效结合。
同一信用产品在不同市场状态下往往会有不同的表现，针对不同的表现，管
理人将采取不同的操作方式：如果信用债一二级市场利差高于管理人判断的正常
区间，管理人将在该信用债上市时就寻找适当的时机卖出实现利润；如果一二级
市场利差处于管理人判断的正常区间，管理人将持券一段时间再行卖出，获取该
段时间里的骑乘收益和持有期间的票息收益。本基金信用债投资在操作上主要以
博取骑乘和票息收益为主，这种以时间换空间的操作方式决定了本基金管理人在
具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡。
（4）跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性，构建和调整
债券组合，提高投资收益，实现跨市场套利。
（5）相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时
机，增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。
3、附权债券投资策略
附权债券指对债券发行体授予某种期权,或者赋予债券投资者某种期权,从而
使债券发行体或投资者有了某种灵活的选择余地,从而增强该种金融工具对不同
发行体融资的灵活性,也增强对各类投资者的吸引力。当前附权债券的主要种类
有可转换公司债券、分离交易可转换公司债券以及含赎回或回售选择权的债券等。
（1）可转换公司债券投资策略
可转换公司债券不同于一般的企业（公司）债券，其投资人具有在一定条件
下转股和回售的权利，因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加上可
转换公司债内含期权价值，是一种既具有债性，又具有股性的混合债券产品，具
有抵御价格下行风险，分享股票价格上涨收益的特点。
可转换公司债券最大的优点在于，可以用较小的本金损失，博取股票上涨时
的巨大收益。可以充分运用可转换公司债券在风险和收益上的非对称性分布，采
用买入低转换溢价率的债券并持有的投资策略，只要在可转换公司债券的存续期
内，发行转债的公司股票价格上升，则投资就可以获得超额收益。
可转换公司债券可以按照约定价格转换为上市公司的股票，因此在日常交易
过程中可能会出现可转换公司债券市场与股票市场之间的套利机会。本基金持有
的可转换公司债券可以转换成股票。基金管理人在日常交易过程中，会密切关注
可转换公司债券市场与股票市场之间的互动关系，恰当的选择时机进行套利。
（2）其它附权债券投资策略
本基金利用债券市场收益率数据，运用利率模型,计算含赎回或回售选择权
的债券的期权调整利差（OAS）,作为此类债券投资估值的主要依据。分离交易可
转换公司债券，是认股权证和公司债券的组合产品，该种产品中的公司债券和认
股权证可在上市后分别交易，即发行时是组合在一起的，而上市后则自动拆分成
公司债券和认股权证。本基金因认购分离交易可转换公司债券所获得的认股权证
自可交易之日起10个交易日内全部卖出，分离交易可转换公司债券上市后分离
出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管理。
4、回购套利策略
回购套利策略是本基金重要的操作策略之一，把信用产品投资和回购交易结
合起来，管理人根据信用产品的特征，在信用风险和流动性风险可控的前提下，
或者通过回购融资来博取超额收益，或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益
率和资金成本的利差。
四、投资决策与交易机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购
的最高比例等重大投资决策。
基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略，
向集中交易室下达投资指令。
集中交易室设立债券交易员，负责执行投资指令，就指令执行过程中的问题
及市场面的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈，并可提出基于市
场面的具体建议。集中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公
司旗下其他基金之间的公平交易控制。
五、投资程序
投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。基金经理在授权范围内，制
定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。
（1）基金经理根据市场的趋势、运行的格局和特点，并结合基金合同、投
资风格拟定投资策略报告。
（2）投资策略报告提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金
的投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。
（3）基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、组合基准
久期和个券投资分布方式等。
（4）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。
六、投资限制
1.组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投
资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合
将遵循以下限制：
(1)本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
(2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的10%；
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；
(5)本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可
流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
(6)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，
债券回购到期后不得展期；
(7)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；
(8)本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
(9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的10%；
(10)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
(11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的10%；
(12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
(13)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
(14)基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资；
(15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
(16)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第（8）、（13）、（14）、（15）条外，因证券市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊
情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
2.禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
(1)承销证券；
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保；
(3)从事承担无限责任的投资；
(4)买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
(5)向基金管理人、基金托管人出资；
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人可以运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基
金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法
律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二
以上的独立董事通过。
如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，基金管理人在履
行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行，不需经基
金份额持有人大会审议，但须提前公告。
七、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中
债综合指数收益率。
该指数的样本券包括了商业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司短
期融资券、政策性银行债券、地方企业债、中期票据、记账式国债、国际机构债
券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企业债等债券，综合反映了债券市场
整体价格和回报情况。该指数以债券托管量市值作为样本券的权重因子，每日计
算债券市场整体表现，是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指
数之一。
该指数合理、透明、公开，具有较好的市场接受度，可以较好的体现本基金
的投资特征与目标客户群的风险收益偏好。为此，本基金选取中债综合指数作为
本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本
基金可以在基金托管人同意、报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
八、风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合
型基金和股票型基金。
九、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东和债权人权利，保护
基金份额持有人的利益；
2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3.有利于基金财产的安全与增值；
4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人
牟取任何不当利益。
十、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的
规定。
十一、投资组合报告
报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 － －
其中：股票 － －
2 固定收益投资 1,663,106,454.66 94.58
其中：债券 1,653,090,281.44 94.01
资产支持证券 10,016,173.22 0.57
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 62,215,780.82 3.54
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
6 银行存款和结算备付金合计 25,462,886.61 1.45
7 其他资产 7,719,218.18 0.44
8 合计 1,758,504,340.27 100.00

报告期末按行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有境内股票资产。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票资产。
报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%）
1 国家债券 10,227,035.33 0.58
2 央行票据 － －
3 金融债券 775,395,612.87 44.25
其中：政策性金融债 268,288,380.19 15.31
4 企业债券 357,518,182.18 20.40
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 73,537,980.23 4.20

7 可转债（可交换债） 436,411,470.83 24.90
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 1,653,090,281.44 94.34

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券
投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产 净值比例（%）
1 240205 24国开05 1,500,000 155,906,270.49 8.90
2 200203 20国开03 900,000 92,130,073.77 5.26
3 188751 21中证14 900,000 91,956,777.53 5.25
4 2028037 20光大银行永续债 600,000 63,981,278.69 3.65
5 1923009 19太平财险 500,000 51,684,163.93 2.95

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产
支持证券投资明细
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 112130 沪建02优 100,000 10,016,173.22 0.57

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金
属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证
投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) －
股指期货投资本期收益(元) －

股指期货投资本期公允价值变动(元) －

注：本基金本报告期末未投资股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） －
国债期货投资本期收益（元） －
国债期货投资本期公允价值变动（元） －

注：本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
投资组合报告附注
1、申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资的前十名证券的发行主体中，太平财产保险有限公司在报告编制
日前一年内曾受到国家金融监督管理总局深圳监管局的处罚。
本基金投资的前十名证券的发行主体中，中国光大银行股份有限公司在报告
编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局的处罚。
本基金投资的前十名证券的发行主体中，中信证券股份有限公司在报告编制
日前一年内曾受到中国证券监督管理委员会的处罚，在报告期内曾被中国证券监
督管理委员会立案调查。
本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合相关法律法规、基金合同
及公司投资制度的要求。基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念
进行投资决策。
本基金持有的其余证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金本报告期末未持有股票资产。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 32,264.93
2 应收证券清算款 2,247,977.12
3 应收股利 －
4 应收利息 －
5 应收申购款 5,438,976.13
6 其他应收款 －
7 其他 －
8 合计 7,719,218.18

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 113052 兴业转债 30,934,021.32 1.77
2 128129 青农转债 20,073,841.67 1.15
3 127044 蒙娜转债 18,853,640.75 1.08
4 128138 侨银转债 17,043,089.46 0.97
5 113640 苏利转债 14,790,981.05 0.84
6 110059 浦发转债 14,306,023.73 0.82
7 110087 天业转债 14,167,296.49 0.81
8 127060 湘佳转债 13,380,107.15 0.76
9 123151 康医转债 12,913,686.72 0.74
10 123142 申昊转债 12,239,561.79 0.70
11 118027 宏图转债 11,319,078.45 0.65
12 111010 立昂转债 11,037,214.73 0.63
13 113653 永22转债 10,471,381.39 0.60
14 118023 广大转债 10,459,348.10 0.60
15 113033 利群转债 10,192,332.71 0.58
16 110092 三房转债 10,175,587.01 0.58

17 123190 道氏转02 9,691,184.70 0.55
18 113068 金铜转债 8,890,473.36 0.51
19 118031 天23转债 8,886,791.50 0.51
20 127061 美锦转债 8,751,445.45 0.50
21 127089 晶澳转债 8,730,957.63 0.50
22 113623 凤21转债 8,710,100.74 0.50
23 113056 重银转债 8,463,069.67 0.48
24 123169 正海转债 7,567,201.37 0.43
25 118000 嘉元转债 7,493,729.21 0.43
26 113059 福莱转债 7,382,849.23 0.42
27 110086 精工转债 7,227,829.41 0.41
28 113045 环旭转债 6,569,035.49 0.37
29 127068 顺博转债 6,547,966.34 0.37
30 128063 未来转债 5,801,013.70 0.33
31 113048 晶科转债 5,670,410.96 0.32
32 113050 南银转债 5,016,483.29 0.29
33 118034 晶能转债 4,987,565.37 0.28
34 127016 鲁泰转债 4,571,976.82 0.26
35 118025 奕瑞转债 4,548,104.89 0.26
36 128109 楚江转债 4,465,754.65 0.25
37 110085 通22转债 4,230,680.55 0.24
38 118022 锂科转债 3,968,328.77 0.23
39 127027 能化转债 3,855,221.92 0.22
40 128108 蓝帆转债 3,731,489.13 0.21
41 123212 立中转债 3,525,087.12 0.20
42 123186 志特转债 3,353,232.88 0.19
43 118032 建龙转债 3,239,952.47 0.18

44 127067 恒逸转2 3,212,200.48 0.18
45 127070 大中转债 3,153,313.10 0.18
46 127076 中宠转2 3,032,995.53 0.17
47 111009 盛泰转债 2,901,942.36 0.17
48 127083 山路转债 2,792,415.79 0.16
49 113062 常银转债 2,465,420.40 0.14
50 123121 帝尔转债 2,279,146.02 0.13
51 127038 国微转债 2,206,780.82 0.13
52 123172 漱玉转债 2,129,539.73 0.12
53 110093 神马转债 1,669,712.54 0.10
54 123122 富瀚转债 1,473,302.90 0.08
55 118040 宏微转债 1,410,761.65 0.08
56 113669 景23转债 1,323,264.38 0.08
57 118011 银微转债 1,165,365.09 0.07
58 113667 春23转债 1,142,683.17 0.07
59 110089 兴发转债 1,123,790.41 0.06
60 113058 友发转债 1,100,138.36 0.06
61 123082 北陆转债 1,010,127.12 0.06
62 113629 泉峰转债 969,056.16 0.06
63 113649 丰山转债 785,270.14 0.04
64 113589 天创转债 332,529.95 0.02
65 123113 仙乐转债 294,800.00 0.02
66 113679 芯能转债 161,459.06 0.01
67 128144 利民转债 40,326.53 0.00

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有股票。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
第十一部分基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较
（1）富国新天锋债券（LOF）A
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2012.05.07-2012.12.31 7.34% 0.11% 2.45% 0.06% 4.89% 0.05%
2013.01.01-2013.12.31 4.23% 0.09% -0.47% 0.09% 4.70% 0.00%
2014.01.01-2014.12.31 11.07% 0.13% 10.34% 0.11% 0.73% 0.02%
2015.01.01-2015.12.31 11.24% 0.18% 8.15% 0.08% 3.09% 0.10%
2016.01.01-2016.12.31 3.04% 0.08% 1.85% 0.09% 1.19% -0.01%
2017.01.01-2017.12.31 1.62% 0.11% 0.24% 0.06% 1.38% 0.05%
2018.01.01-2018.12.31 2.92% 0.13% 8.22% 0.07% -5.30% 0.06%
2019.01.01-2019.12.31 9.41% 0.11% 4.59% 0.05% 4.82% 0.06%

2020.01.01-2020.12.31 4.45% 0.19% 2.98% 0.09% 1.47% 0.10%
2021.01.01-2021.12.31 6.00% 0.08% 5.09% 0.05% 0.91% 0.03%
2022.01.01-2022.12.31 1.58% 0.06% 3.31% 0.06% -1.73% 0.00%
2023.01.01-2023.12.31 3.44% 0.06% 4.78% 0.04% -1.34% 0.02%
2024.01.01-2024.06.30 1.33% 0.13% 3.76% 0.07% -2.43% 0.06%
2012.05.07-2024.06.30 92.13% 0.12% 70.93% 0.07% 21.20% 0.05%

（2）富国新天锋债券（LOF）C
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2023.08.29-2023.12.31 0.03% 0.07% 1.03% 0.04% -1.00% 0.03%
2024.01.01-2024.06.30 1.24% 0.13% 3.76% 0.07% -2.52% 0.06%
2023.08.29-2024.06.30 1.27% 0.11% 4.84% 0.06% -3.57% 0.05%

二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期
业绩比较基准收益率变动的比较
（1）自基金合同生效以来富国新天锋债券（LOF）A基金累计净值增长率变
动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：1、截止日期为2024年6月30日。
2、本基金于2012年5月7日成立，建仓期6个月，从2012年5月7日起
至2012年11月6日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
（2）自基金合同生效以来富国新天锋债券（LOF）C基金累计净值增长率变
动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：1、截止日期为2024年6月30日。
2、本基金自2023年8月28日起增加C类份额，相关数据按实际存续期计
算。
第十二部分基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项
以及其他资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，
不得对基金财产强制执行。
第十三部分基金资产的估值
一、估值目的
基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值，并
为基金份额提供计价依据。
二、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
三、估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资
产。
四、估值程序
1.各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日
该类基金份额的余额数量计算，均精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。
国家另有规定的，从其规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定
公告。
2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或
基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将
各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理
人对外公布。
五、估值方法
1、证券交易所上市的非固定收益品种的估值
交易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交
易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未
发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日
的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机
构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
2、交易所上市的固定收益品种的估值
（1）对在交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），
选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。
（2）对在交易所上市交易的可转换债券，按照每日收盘价作为估值全价。
（3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券，采用估值技术
确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
3、银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种
当日的估值净价进行估值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。
5、处于未上市期间以及流通受限的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）
估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）流通受限的股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股
东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行
未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。
（4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，采用估值技术确定
公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（5）对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，按
成本估值。
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
7、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以
确保基金估值的公平性。
8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估
值错误时，视为该类基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1.估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资者自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2.估值错误处理原则
(1)估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协
调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由
于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值
错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有
协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。
估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更
正。
(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并
且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但
估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或
不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任
方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
(5)估值错误责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产
损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错
造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理
人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理
人负责向估值错误方追偿。
(6)按法律法规规定的其他原则处理估值错误。
3.估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
(1)查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原
因确定估值错误的责任方；
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进
行评估；
(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更
正和赔偿损失；
(4)根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登
记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4.基金份额净值估值错误处理的原则和方法如下：
(1)任一类基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通
报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管
理人应当公告。
(3)因基金任一类份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，
应由基金管理人先行赔付，基金管理人按估值错误情形，有权向其他当事人追偿。
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，
以基金管理人计算结果为准。
(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
七、暂停估值的情形
1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资
产价值时；
3.当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当暂停估值；
4.法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
八、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责
计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当
日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值
计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对各类基金净值信息予以
公布。
九、特殊情形的处理
1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第6项进行估值时，所造成的误差
不作为基金资产估值错误处理。
2.由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力
原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，
但未能发现该错误的，由此造成的该类基金资产估值错误，基金管理人和基金托
管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或
消除由此造成的影响。
十、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
第十四部分基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
三、收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资。登记在登记结算
系统基金份额持有人开放式基金账户下的A类基金份额和富国基金管理有限公
司登记系统下的C类和E类基金份额的持有人可选择现金红利或将现金红利自
动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分
配方式是现金分红；登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下的A类
基金份额的持有人目前只能选择现金分红的方式，具体收益分配程序等有关事项
遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的最新规定；
2、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准
日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
3、本基金同一类别内每一基金份额享有同等分配权，由于本基金各类基金
份额在费用收取上不同，其对应的可分配收益可能有所不同；
4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可对基金收
益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。
本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在
规定媒介公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间
不得超过15个工作日。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的计算方法，依照《业务规则》执行。
七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋
机制”部分的规定。
第十五部分基金费用与税收
一、与基金运作有关的费用
基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.本基金从C类和E类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4.基金财产拨划支付的银行费用；
5.基金合同生效后的基金信息披露费用；
6.基金份额持有人大会费用；
7.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
8.基金的证券交易费用；
9.基金的开户费用、账户维护费用；
10.基金上市费用；
11.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至最近可支付日支付。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至最近可支付日支付。
3.C类和E类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类和E类基金份额的销售服务
费按前一日该类基金份额资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为该类基金份额每日应计提的销售服务费
E为该类基金份额前一日基金资产净值
C类和E类基金份额的销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基
金托管人发送C类和E类基金份额的销售服务费划付指令，经基金托管人复核
后于次月首日起5个工作日从基金财产中一次性支付，若遇法定节假日、休息日
或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
4.上述“（一）基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
5.本基金由富国新天锋定期开放债券型证券投资基金转型而来，基金转型前
的相关费用按照当时有效的《富国新天锋定期开放债券型证券投资基金基金合同》
执行。
不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《富国新天锋定期开放债券型证券投资基金基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
二、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
三、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
四、基金费用的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调整基金管理费率、基金托管费率和销
售服务费率，此项调整须召开基金份额持有人大会审议通过。基金管理人必须最
迟于新费率实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介刊登公告。
第十六部分基金的会计与审计
一、基金会计政策
1.基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2.基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；
3.基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4.会计制度执行国家有关会计制度；
5.本基金独立建账、独立核算；
6.基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会
计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7.基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并
以书面方式确认。
二、基金的年度审计
1.基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民共
和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行
审计。
2.会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3.基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换
会计师事务所需在2日内在规定媒介公告。
第十七部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
基金合同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、
报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国证监会规定的自然
人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信
息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证
基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息
资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2.对证券投资业绩进行预测；
3.违规承诺收益或者承担损失；
4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5.登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6.中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基
金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中
文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
1.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要
在基金合同生效日（含）之前，基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登
载在规定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、托管协议登载在网
站上。
（1）基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份
额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重
大利益的事项的法律文件。
（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基
金份额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变
更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站
上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金
终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供
简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大
变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规
定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品
资料概要。
2.基金净值信息公告
（1）本基金的基金合同生效后，基金管理人应当在不晚于每个开放日/交易
日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日/交易日
的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值；
（2）基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站
披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
3.基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基
金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
4.基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年
度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师
事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将
中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，
将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额20%的
情形，为保障其他投资者利益，基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、年
度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者
的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有
风险。
本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资
产情况及其流动性风险分析等。
5.临时报告与公告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，
并登载在规定报刊和规定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
（2）基金终止上市交易、基金合同终止、基金清算；
（3）转换基金运作方式、基金合并；
（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师
事务所；
（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值
等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控
制人变更；
（8）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部
门负责人发生变动；
（9）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过50%，基金管理人、基金
托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过30%；
（10）涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
（11）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受
到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托
管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
（12）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
（13）基金收益分配事项；
（14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计
提方式和费率发生变更；
（15）某一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值0.5%；
（16）本基金开始办理申购、赎回；
（17）本基金发生巨额赎回并延期办理；
（18）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
（19）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
（20）调整基金份额类别；
（21）本基金推出新业务或服务；
（22）本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重
大事项时；
（23）基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
（24）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
价格产生重大影响的其他事项或中国证监会或基金合同规定的其他事项。
6.澄清公告
在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持
有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将
有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。
7.基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
8.清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，
并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
9.投资资产支持证券信息披露
基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总
额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前10名资产支持证券明细。
10.实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同
和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
11.中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，
对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披
露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介、基金上市交易
的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不
得从基金财产中列支。
七、暂停或延迟信息披露的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息：
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时；
3、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
八、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、
复制。
本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
第十八部分侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并及时聘请符合《中
华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为
基础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按
照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户
的赎回申请并支付赎回款项。
2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转
换；同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎
回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。
3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎
回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主
袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过上一开放
日基金主袋账户总份额的10%认定。
三、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、
投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投
资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操
作。
四、实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估
值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会
计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。
五、实施侧袋账户期间的基金费用
1、本基金实施侧袋机制的，管理费和托管费等按主袋账户基金资产净值作
为基数计提。
2、与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现
后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。
六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应
当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，
及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。
侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应
当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产
无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规
要求及时发布临时公告。
侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合
《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
七、侧袋机制的信息披露
1、临时公告
在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者
利益产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。
2、基金净值信息
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息
披露方式和频率披露主袋账户份额的各类基金份额净值和各类基金份额累计净
值。实施侧袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户份额净值和累计净值。
3、定期报告
侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账
户相关信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计
师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会
计核算和年度报告披露等发表审计意见。
本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，
如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法规
或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理人经与基金托管人协
商一致并履行适当程序后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金
份额持有人大会审议。
第十九部分风险揭示
本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合
型基金和股票型基金。本基金在追求基金资产长期安全的基础上，力争为基金份
额持有人创造高于业绩比较基准的投资收益。
一、投资于富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）的主要风险
1、市场风险
证券市场价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的
影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：
（1）政策风险
货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影
响，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。
（2）经济周期风险
证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运
行状况将对证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。
（3）利率风险
金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同时
直接影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的
影响。
（4）上市公司经营风险
上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等
都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。
（5）购买力风险
如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，
从而影响基金资产的保值增值。
2、信用风险
指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、
拒绝支付到期本息，导致基金资产损失。
3、债券收益率曲线变动风险。债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线
非平行移动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
4、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投
资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互
为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行
再投资时，将获得较少的收益率
5、流动性风险
指基金资产不能迅速转变成现金，或者不能应付可能出现的投资者大额赎回
的风险。
在本基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基
金仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。
6、管理风险
在基金管理运作过程中，可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有
误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人和基金托管人的管理水
平、管理手段和管理技术等对基金收益水平存在影响。
7、操作或技术风险
指相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素
造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺
诈、交易错误、IT系统故障等风险。
在本基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差
错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来
自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等
等。
8、合规性风险
指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反
法规及基金合同有关规定的风险。
9、基金估值风险
指每日基金估值可能发生错误的风险。
10、本基金的特有风险
本基金的特有风险包括：
（1）特定投资对象风险
本基金为债券型基金，在具体投资管理中，本基金主要投资债券类资产，因
此，本基金可能因投资债券类资产而面临较高的市场系统性风险。
（2）信用违约风险
本基金以信用债券为重点投资对象，尽管基金管理人力图通过良好的研究与
投资流程来尽量规避基金资产中信用违约事件的发生，然而期间一旦出现信用违
约事件，基金净值将产生较大波动。
（3）巨额赎回的风险
若本基金发生了巨额赎回，基金管理人有可能采取部分延期赎回或暂停赎回
的措施以应对巨额赎回，因此在巨额赎回情形发生时，基金份额持有人存在不能
及时赎回份额或获得赎回款的风险。延缓支付的赎回申请以赎回申请确认当日的
各类基金份额净值为基础计算赎回金额。
（4）资产支持证券投资风险
本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风
险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。
1）信用风险也称为违约风险，它是指资产支持证券参与主体对它们所承诺
的各种合约的违约所造成的可能损失。从简单意义上讲，信用风险表现为证券化
资产所产生的现金流不能支持本金和利息的及时支付而给投资者带来损失。
2）利率风险是指资产支持证券作为固定收益证券的一种，也具有利率风险，
即资产支持证券的价格受利率波动发生逆向变动而造成的风险。
3）流动性风险是指资产支持证券不能迅速、低成本地变现的风险。
4）提前偿付风险是指若合同约定债务人有权在产品到期前偿还，则存在由
于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。
5）操作风险是指相关各方在业务操作过程中，因操作失误或违反操作规程
而引起的风险。
6）法律风险是指因资产支持证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易文
件较多，而存在的法律风险和履约风险。
（5）上市交易风险
本基金在深圳证券交易所挂牌上市，由于上市期间可能因信息披露导致基金
停牌，投资者在停牌期间不能买卖本基金上市交易份额，产生风险；同时，可能
因上市后交易对手不足而产生流动性风险；另外，当基金份额持有人将份额转向
场外交易后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时，本基金存在终止
上市的可能。
（6）折/溢价交易风险
基金上市交易后，受市场供求关系等的影响，其上市交易价格与其基金份额
参考净值之间可能发生偏离从而出现折/溢价交易的风险。
11、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致
的风险
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长
期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关
法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此
销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，
投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之
间的匹配检验。
12、其他风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可
能导致基金资产的损失。
二、流动性风险评估
1、本基金的申购、赎回安排
本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节。
2、投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的
规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具，其中“投资于债
券资产的比例不低于基金资产的80%”，同时本基金基于分散投资的原则在行业
和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风
险相对可控。
3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
当本基金出现巨额赎回情形时，本基金管理人经内部决策，并与基金托管人
协商一致后，将运用多种流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整，以应对
流动性风险，保护基金份额持有人的利益，包括但不限于：
a.延期办理巨额赎回申请；
b.暂停接受赎回申请；
c.延缓支付赎回款项；
d.中国证监会认可的其他措施。
具体措施，详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节中“巨额赎回的
情形及处理方式”的相关内容。
4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的影响
在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对基金份额持有人巨
额赎回的情形时，基金管理人将以保障基金份额持有人合法权益为前提，按照法
律法规及基金合同的规定，选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延
缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、摆动定价、实施侧袋机制等流动
性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理
人将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管人协商一致。在实际运用各类流
动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，
基金管理人将依照法律法规及基金合同的约定进行操作，保障基金份额持有人的
合法权益。
5、实施侧袋机制对投资者的影响
投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详细了解本基金侧袋机制
的情形及程序。
侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户
进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有
效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额
净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用
侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额
和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确
定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定
资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人
在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特
定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基
金管理人不承担任何保证和承诺的责任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制
后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需
考虑主袋账户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少
进行按投资损失处理，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值
及变化情况。
三、声明
1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资人自愿投资于本基金，
须自行承担投资风险。
2、本基金通过基金管理人直销网点和指定的其他基金销售机构公开销售，
基金管理人与基金销售机构都不能保证其收益或本金安全。
第二十部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算
一、基金合同的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基
金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行，自决议
生效后两日内在规定媒介公告。
二、基金合同的终止事由
有下列情形之一的，基金合同应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、基金合同约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立
清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的各类
基金份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后，
由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存时间不低于法律法规
的规定。
第二十一部分基金合同的内容摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
1、基金管理人的权利与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包
括但不限于：
1）依法募集资金；
2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金
财产；
3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其
他费用；
4）销售基金份额；
5）按照规定召集基金份额持有人大会；
6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反
了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必
要措施保护基金投资者的利益；
7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并
获得基金合同规定的费用；
10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请；
12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为；
15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供
服务的外部机构；
16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转
换和非交易过户等的业务规则；
17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包
括但不限于：
1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的申购、赎回和登记事宜；
2）办理基金备案手续；
3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产；
4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7）依法接受基金托管人的监督；
8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合
基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份
额申购、赎回的价格；
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告
义务；
12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他
人泄露；
13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配
基金收益；
14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料15年以上；
17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资
料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配；
19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管
人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿；
22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；
23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；
24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
25）建立并保存基金份额持有人名册；
26）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
2、基金托管人的权利与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包
括但不限于：
1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财
产；
2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其
他费用；
3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金合
同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户，为基金办理
证券交易资金清算；
5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包
括但不限于：
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确
保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；按照基金
合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金
份额申购、赎回价格；
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管
理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施；
11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存时间
不低于法律法规的规定；
12）建立并保存基金份额持有人名册；
13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项；
15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大会
或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和
银行监管机构，并通知基金管理人；
19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不
因其退任而免除；
20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基
金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金
管理人追偿；
21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
3、基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的
当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事
人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权
利包括但不限于：
1）分享基金财产收益；
2）参与分配清算后的剩余基金财产；
3）依照法律法规及基金合同的约定申请赎回或转让其持有的基金份额；
4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审
议事项行使表决权；
6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7）监督基金管理人的投资运作；
8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法
提起诉讼或仲裁；
9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义
务包括但不限于：
1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；
2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价
值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
4）缴纳基金申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任；
6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构，若未来本基金份额持有人大会成立日
常机构，则按照届时有效的法律法规的规定执行。
1、召开事由
（1）除法律法规、监管机构或基金合同另有规定的，当出现或需要决定下
列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
1）终止基金合同；
2）更换基金管理人；
3）更换基金托管人；
4）转换基金运作方式；
5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；
6）变更基金类别；
7）本基金与其他基金的合并；
8）变更基金投资目标、范围或策略；
9）变更基金份额持有人大会程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额
持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会；
12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
13）终止基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易
所终止上市的除外；
14）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人
大会的事项。
（2）在不违反法律法规和基金合同的约定的情况下，以下情况可由基金管
理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
2）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，调整本基金的申
购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率；或者变更收费方式，或者停止现有
基金份额类别的销售或者增减本基金的基金份额类别；
3）因相应的法律法规、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司
的相关业务规则发生变动而应当对基金合同进行修改；
4）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉
及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
5）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，在法律法规规定
或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；
6）基金管理人、基金登记机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内，
调整或修改《业务规则》，包括但不限于有关基金申购、赎回、转换、基金交易、
非交易过户、转托管等内容；
7）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
2、会议召集人及召集方式
（1）除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金
管理人召集。
（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开；基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复，基金托管
人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
（4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应
当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日
起60日内召开；基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复，代
表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向
基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定
是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管
人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基
金管理人应当配合。
（5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求
召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份
额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中
国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理
人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和
权益登记日。
3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
1）会议召开的时间、地点和会议形式；
2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理
有效期限等）、送达时间和地点；
5）会务常设联系人姓名及联系电话；
6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
7）召集人需要通知的其他事项。
（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通
知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对
表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另
行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基
金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意
见的计票效力。
4、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式及法律法规、中国
证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委
派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场
开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和
会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总
份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月
以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的
基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基
金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书
面形式或会议通知等相关公告中指定的其他方式在表决截至日以前送达至召集
人指定的地址。通讯开会应以书面方式或会议通知等相关公告中指定的其他形式
进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布
相关提示性公告；
2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则
为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管
人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议
通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通
知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有
人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人在权益
登记日持有的有效的基金份额小于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，
召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，
就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会
应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具表决意见或
授权他人代表出具表决意见；
4）上述第3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出
具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代
理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法
律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
（3）在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话或
其他方式进行表决或者授权他人表决；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他
非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大
会，会议程序比照现场开会或通讯开会。具体方式由会议召集人确定并在会议通
知中列明。
5、议事内容与程序
（1）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（2）议事程序
1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第7条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决
截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
机关监督下形成决议。
6、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第（2）项所规定
的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所
持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与
其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的
相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为
有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见
模煳不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有
人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为
准。
7、计票
（1）现场开会
1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金
份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金
份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理
人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场
公布计票结果。
3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新
清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结
果。
4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
8、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
9、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
（1）基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相
关基金份额10%以上（含10%）；
（2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益
登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
（3）通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份
额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二
分之一）；
（4）在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额
小于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人
大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持
有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或
授权他人参与基金份额持有人大会投票；
（5）现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之
一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大
会的主持人；
（6）一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二
分之一以上（含二分之一）通过；
（7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
10、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提
前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会
审议。
三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
1、基金合同的变更
（1）变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规
规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
（2）关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行，自决
议生效后两日内在规定媒介公告。
2、基金合同的终止事由
有下列情形之一的，基金合同应当终止：
（1）基金份额持有人大会决定终止的；
（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
（3）基金合同约定的其他情形；
（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
3、基金财产的清算
（1）基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成
立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基
金清算。
（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监
会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（4）基金财产清算程序：
1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
3）对基金财产进行估值和变现；
4）制作清算报告；
5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书；
6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
7）对基金剩余财产进行分配。
（5）基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限
制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
4、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
5、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的各类
基金份额比例进行分配。
6、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后，
由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
7、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存时间不低于法律法规
的规定。
四、争议的处理和适用的法律
各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经
友好协商未能解决的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照申请仲裁时该
会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，并对
各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
基金合同受中国法律管辖。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办
公场所和营业场所查阅。
第二十二部分基金托管协议的内容摘要
一、基金托管协议当事人
1、基金管理人
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二
座27-30层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二
座27-30层
邮政编码：200120
法定代表人：裴长江
成立日期：1999年4月13日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[1999]11号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币5.2亿元
存续期间：持续经营
经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。
2、基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
邮政编码：100033
法定代表人：张金良
成立日期：2004年09月17日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
1.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、
投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管
理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技
术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，
对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
国家债券、地方政府债、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司
债券、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、可转换债券(含可分离交易可
转换债券)、可交换债券、债券回购、协议存款、通知存款、定期存款、同业存单、
资产支持证券等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金不直接投资于股票、权证，但可持有因可转债与可交换债转股所形成
的股票、因持有该股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权证等。
因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起的10个交易
日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
2.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资比例
进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
1)本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
2)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金（包括开放
式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，
不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本基金托管
人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公
司可流通股票的30%；
3)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
4)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，
债券回购到期后不得展期；
5)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；
6)本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金
资产净值的10%；
8)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资
产支持证券规模的10%；
10)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
11)基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资；
12)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
13)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第6）、10）、11）条外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变
动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金
管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法
律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
3.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第
十五条第（十二）款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。
基金管理人可以运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基
金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法
律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二
以上的独立董事通过。
如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，基金管理人在履
行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行，不需经基
金份额持有人大会审议，但须提前公告。
4.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参
与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提
供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交
易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照
交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理
人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每
半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本
次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管
理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应
向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人
协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行
交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对
相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金
管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
5.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值
计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监
督和核查。
6.基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反
法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式
通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核
查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金
托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期
限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对
通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规
事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
7.基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托
管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规
定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按
照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的
事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
8.若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行
政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，
由此造成的损失由基金管理人承担。
9.基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同
时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当
理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手
段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金
托管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
1.基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金
托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、
复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令
办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
2.基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反
《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金
托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人
发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规
定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基
金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供
基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改
正。
3.基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同
时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当
理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨
碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理
人应报告中国证监会。
四、基金财产的保管
1.基金财产保管的原则
（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
（2）基金托管人应安全保管基金财产。
（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需
账户。
（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的
完整与独立。
（5）基金托管人按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情
况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处
分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任
公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行或交易/登记结算机构扣收
交易费、结算费和账户维护费等费用）。
（6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事
人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金
托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，
基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任
何责任。
（7）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金财产。
2.基金银行账户的开立和管理
（1）基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并
根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托
管人保管和使用。
（2）基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用
基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（3）基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
（4）在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用
账户办理基金资产的支付。
3.基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
（1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立基金托管人
与基金联名的证券账户。
（2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基
金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，
亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（3）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资
产的管理和运用由基金管理人负责。
证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理人先行垫付，待
托管产品启始运营后，基金管理人可向基金托管人发送划款指令，将代垫开户费
从本基金托管资金账户中扣还基金管理人。账户开立后，基金托管人应及时将证
券账户开通信息通知基金管理人。
（4）基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开
立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司
的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、
交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定以及基金管理人
与基金托管人签署的《托管银行证券资金结算协议》执行。
（5）账户注销时，由基金管理人依据中国证券登记结算有限责任公司相关
规定，委托有交易关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管理人需将相关
证明提供至基金托管人。账户注销期间如需基金托管人提供配合的，基金托管人
应予以配合。
（6）若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事
其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基
金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
4.债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国银行
间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民银
行、银行间市场登记结算机构的有关规定，以本基金的名义在银行间市场登记结
算机构开立债券托管账户，持有人账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间
市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市
场债券回购主协议。
5.其他账户的开立和管理
（1）在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和基
金合同约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由
基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，开立有关账
户。该账户按有关规则使用并管理。
（2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定
办理。
6.基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管
人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市场清
算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实
物证券、银行定期存款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理人和基金托
管人双方约定办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不
承担保管责任。
7.与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表
基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人
保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式或双方同意的其他方式将
重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重
大合同的保管期限不低于法律法规的规定。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章
的合同传真件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。
五、基金资产净值计算和会计核算
1、基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
（1）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该
类基金份额的余额数量计算，均精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，国
家另有规定的，从其规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，经基金托
管人复核，按规定公告。
（2）复核程序
基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基
金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各
类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人
对外公布。
（3）根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金
管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有
关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
2、基金资产估值方法和特殊情形的处理
（1）估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资
产。
（2）估值方法
①证券交易所上市的非固定收益品种的估值
A.交易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券
交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境
未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易
日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行
机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变
化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
②交易所上市的固定收益品种的估值
A.对在交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），选
取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。
B.对在交易所上市交易的可转换债券，按照每日收盘价作为估值全价。
C.对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券，采用估值技术确定
公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
③银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当
日的估值净价进行估值。
④同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
⑤处于未上市期间以及流通受限的有价证券应区分如下情况处理：
A.送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同
一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估
值；
B.首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
C.流通受限的股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公
开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未上
市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定确
定公允价值。
D.对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，采用估值技术确定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
E.对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，按成本
估值。
⑥如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
⑦当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，
以确保基金估值的公平性。
⑧相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按
国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
（3）特殊情形的处理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第⑥项进行估值时，所造成的误差不
作为基金资产估值错误处理。
3.基金份额净值错误的处理方式
（1）当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，
视为该类基金份额净值错误；任一类基金份额净值出现错误时，基金管理人应当
立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误
偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公
告；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和
基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其
他当事人追偿。
（2）当各类基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要
进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经
确认后按以下条款进行赔偿：
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执
行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
②若基金管理人计算的各类基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，
而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，该类基金份
额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基
金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管
人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。
③如基金管理人和基金托管人对某类基金份额净值的计算结果，虽然多次重
新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布该类基金份额净值的情
形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损
失，由基金管理人负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致某类基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损
失，由基金管理人负责赔付。
（3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗
力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检
查，但是未能发现该错误而造成的该类基金资产估值错误，基金管理人、基金托
管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消
除由此造成的影响。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。
（5）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业
另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。
4、暂停估值的情形
（1）基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基
金资产价值时；
（3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人
协商确认后，基金管理人应当暂停估值；
（4）法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
5、基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
6、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
7、基金账册的建立
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基金
托管人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托
管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不
符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金
管理人的账册为准。
8、基金财务报表与报告的编制和复核
（1）财务报表的编制
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
（2）报表复核
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核
对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全
一致。
（3）财务报表的编制与复核时间安排
1）报表的编制
基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在每个季
度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起60
日内完成基金半年度报告的编制；在每年结束之日起90日内完成基金年度报告
的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月
的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
2）报表的复核
基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托
管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共
同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
9、基金管理人应在编制季度报告、半年度报告或者年度报告之前及时向基
金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。
六、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，保存期
不少于20年。基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存
期限不低于法律法规的规定。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基
金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完整性。基金
托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，
并应遵守保密义务，法律法规另有规定或有关机关另有要求的除外。
七、争议解决方式
各方当事人同意，因本协议而产生的或本协议有关的一切争议，如经友好协
商未能解决的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照申请仲裁时该会届时
有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，并对当事人
均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有
人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
八、托管协议的变更与终止
1.托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。
2.基金托管协议终止出现的情形
（1）基金合同终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资
产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管
理权；
（4）发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。
第二十三部分对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基
金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
一、基金份额持有人交易资料服务
投资者在交易申请被受理的2个工作日后，可通过销售网点查询和打印交易
确认单。基金管理人将根据持有人账单订制情况，向账单期内发生交易或账单期
末仍持有本公司基金份额的基金份额持有人定期或不定期发送对账单。具体业务
规则详见基金管理人网站公告或相关说明。
二、网上交易、查询服务
投资者除可通过基金管理人的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎
回等交易以及账户查询外，还可通过基金管理人的网站（www.fullgoal.com.cn）、
微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富
钱包”APP享受网上交易、查询服务。具体业务规则详见基金管理人网站公告或
相关说明。
三、信息定制及资讯服务
投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人
网站等多种渠道，定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务。当投
资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发
生变更时，可通过以上渠道更新修改，以避免无法及时接收相关定制服务。
四、网络在线服务
投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨
询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。
五、客户服务中心电话服务
客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、
基金产品与服务等信息查询。
客户服务中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的座席服务，投资
者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等
专项服务，节假日除外。
六、客户投诉受理服务
投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中
心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金
管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见。
七、基金管理人个人信息保护政策
投资者因订立、履行基金合同所必需或基金管理人因遵守反洗钱、投资者适
当性管理、实名制等相关法律法规及监管规定履行法定义务所必需，在账户开立
及基金交易时涉及个人信息处理。投资者可以通过基金管理人网站、微信服务号
(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP
查看《富国基金个人信息保护政策》，了解基金管理人处理个人信息的规则。
八、基金管理人客户服务联络方式
客户服务热线：95105686，4008880688（全国统一，免长途话费），工作时
间内可转人工坐席。
客户服务传真：021-20513277
公司网址：http://www.fullgoal.com.cn
电子信箱：public@fullgoal.com.cn
客服中心地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27层
九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管理
人客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。请
确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第二十四部分其他应披露事项
序号 公告事项 信息披露方式 公告日期
1 富国基金管理有限公司关于富国新天锋债券基金（LOF）在直销渠道开通转换业务的公告 规定披露媒介 2023年8月29日
2 富国基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 规定披露媒介 2023年11月23日

第二十五部分招募说明书存放及其查阅方式
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件
的复制件或复印件，但应以基金备查文件正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
第二十六部分备查文件
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。
（一）中国证监会核准富国新天锋定期开放债券型证券投资基金募集的文件
及经中国证监会变更注册生效的转型为富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）
的相关文件
（二）《富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）基金合同》
（三）《富国新天锋债券型证券投资基金（LOF）托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）法律意见书
（七）登记协议
（八）中国证监会要求的其他文件
富国基金管理有限公司
2024年9月12日