-0.0568% 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
报告送出日期：2021年 10月 26日
浦银安盛盛勤定开债券 2021年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 25日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 7月 1日起至 2021年 9月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 浦银安盛盛勤定开债券
基金主代码 519334
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 6月 26日
报告期末基金份额总额 2,847,432,565.29份
投资目标 在严格控制投资风险的前提下，力争长期内实现超越业
绩比较基准的投资回报。
投资策略 本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、
久期管理、类属配置进行动态管理，寻找各类资产的潜
在良好投资机会，一方面在个券选择上采用自下而上的
方法，通过流动性考察和信用分析策略进行筛选。整体
投资通过对风险的严格控制，运用多种积极的资产管理
增值策略，实现本基金的投资目标。
业绩比较基准 中证综合债指数收益率
风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市
场基金，但低于混合型基金、股票型基金。
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 中国民生银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 浦银安盛盛勤定开债券 A 浦银安盛盛勤定开债券 C
下属分级基金的交易代码 519334 519335
报告期末下属分级基金的份额总额 2,847,432,087.07份 478.22份
注：本基金由浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金于 2019年 6月 26日转型而来。
§3 主要财务指标和基金净值表现
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3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2021年 7月 1日-2021年 9月 30日）
浦银安盛盛勤定开债券 A 浦银安盛盛勤定开债券 C
1.本期已实现收益 17,106,216.81 4.09
2.本期利润 17,555,272.67 4.18
3.加权平均基金份额本期利润 0.0092 0.0087
4.期末基金资产净值 2,955,202,902.48 491.38
5.期末基金份额净值 1.0378 1.0275
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
浦银安盛盛勤定开债券 A
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 0.84% 0.04% 1.70% 0.06% -0.86% -0.02%
过去六个月 1.39% 0.03% 2.95% 0.05% -1.56% -0.02%
过去一年 2.71% 0.03% 5.19% 0.05% -2.48% -0.02%
自基金合同
生效起至今
5.89% 0.04% 9.90% 0.06% -4.01% -0.02%
浦银安盛盛勤定开债券 C
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 0.84% 0.03% 1.70% 0.06% -0.86% -0.03%
过去六个月 1.40% 0.03% 2.95% 0.05% -1.55% -0.02%
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过去一年 2.74% 0.03% 5.19% 0.05% -2.45% -0.02%
自基金合同
生效起至今
5.77% 0.04% 9.90% 0.06% -4.13% -0.02%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
注：本基金由浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金于 2019年 6月 26日转型而来。
§4 管理人报告
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4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
李羿
公司固定
收益投资
部副总
监，公司
旗下部分
基金基金
经理。
2019年 7月 15
日
- 12年
李羿先生，上海交通大学金融学硕士。
2009年 4月至 2010年 6月任上海浦东发
展银行交易员；2010年 6月至 2013年 7
月任交银康联人寿保险有限公司高级投
资经理；之后于 2013年 7月起先后在汇
丰晋信基金、富国基金工作，分别在汇丰
晋信投资部任职投资经理、基金经理，在
富国固定收益投资部任职基金经理。2019
年 3月加盟浦银安盛基金公司，在固定收
益投资部担任总监助理一职，现任固定收
益投资部副总监。2019年 7月起担任浦
银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起
式证券投资基金以及浦银安盛双债增强
债券型证券投资基金基金经理。2020年 6
月起担任浦银安盛中债 1-3年国开行债
券指数证券投资基金及浦银安盛普嘉 87
个月定期开放债券型证券投资基金的基
金经理。2020年 8月起担任浦银安盛普
华 66个月定期开放债券型证券投资基金
的基金经理。2020年 9月起担任浦银安
盛中债 3-5年农发行债券指数证券投资
基金的基金经理。2021年 2月起担任浦
银安盛稳健丰利债券型证券投资基金的
基金经理。
注：1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和
基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提
下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公
平对待旗下的每一个基金组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究支持。
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同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，投资组合经理在
授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作必须经过严格的审批程序。在交易执行环节上，
详细规定了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的
公平性；从事后监控角度上，一方面是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3
日，5日和 10日）发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计
显著性的检验，以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投
资类别的收益率差异的分析；另一方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况
进行定期检查，并对发现的问题进行及时的报告。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，公平对待旗下各投资组合，未发现任何违反
公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性
文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生本基金与旗下其他投资组合参与的交易所公开竞价
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
回顾三季度，国内经济复苏放缓，海外经济回暖，商品及相关工业品价格继续上行，通胀压
力增大。
国内方面，出口仍然保持高景气，但投资出现放缓迹象，而消费的复苏偏弱。国内货币政策
在三季度仍较为宽松，银行间 7日回购利率季度均值由 2季度的 2.28%下行至 3季度的 2.17%，交
易所 GC007回购利率均值由 2.31%上行至 2.38%。三季度，中债新综合全价指数上涨 0.83%，沪深
300指数下跌 6.48%，中债转债指数上涨 6.39%。三季度经济整体运行平稳，比较重要的变化有两
点，一是大型房企违约事件的冲击，二是部分能源品价格出现快速上涨。虽然两件事情对经济预
期的判断都产生了一定影响，也对资产的定价产生了冲击，但我们应该看到这两件事情背后都是
经济结构转型战略的坚定实施，最终也都可以被积极的应对。经济结构转型是国家可持续发展的
必经之路，也是未来最大的投资机会所在，房地产等传统经济形式逐步压缩控制，而新能源等新
经济形式被大幅鼓励发展，其间虽有曲折但前途必定光明。
海外方面，受益于疫苗接种率提升、口服药推出等应对措施的施行，海外经济复苏延续。值
得关注的是海外资源品价格快速上升，通胀压力增加，美联储释放更多的 Taper预期，对国内资
产价格会产生一定预期上的影响。
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资产价格方面，债券在三季度表现较好。7月央行降准，某大型房企违约事件冲击，多件事
情叠加使得市场对经济下行预期有所增强，但经过一个季度的交易目前已兑现较为充分。而展望
四季度，国家地产相关政策开始边际放松，经济下行预期边际放缓，对债市而言是要提前关注的
风险点。从经济周期的位置看，我们大致介于滞胀中后期与衰退中前期之间，长期看债券依旧具
备投资价值，但之前短期情绪过热使得市场需要一段时间的交易来冷静，且海外市场的影响及中
美利率的关联性也需要通过市场交易来确认。
报告期内，本基金维持了久期，获得了稳定的票息及息差收益；适当参与了中长期利率债交
易，获取了一定的资本利得。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末浦银安盛盛勤定开债券 A的基金份额净值为 1.0378元，本报告期基金份额净
值增长率为 0.84%，同期业绩比较基准收益率为 1.70%，截至本报告期末浦银安盛盛勤定开债券 C
的基金份额净值为 1.0275元，本报告期基金份额净值增长率为 0.84%，同期业绩比较基准收益率
为 1.70%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
1、本基金为发起式基金，基金持有人数符合法律法规及基金合同的要求。
2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 2,421,345,000.00 81.86
其中：债券 2,421,345,000.00 81.86
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 496,749,102.42 16.79
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 1,845,608.76 0.06
8 其他资产 37,929,482.27 1.28
9 合计 2,957,869,193.45 100.00
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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票。
5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统
挂牌股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 2,372,670,000.00 80.29
其中：政策性金融债 2,372,670,000.00 80.29
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 48,675,000.00 1.65
9 其他 - -
10 合计 2,421,345,000.00 81.93
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 180204 18国开 04 4,800,000 494,064,000.00 16.72
2 180211 18国开 11 3,300,000 336,468,000.00 11.39
3 200207 20国开 07 2,300,000 231,380,000.00 7.83
4 200202 20国开 02 1,600,000 158,240,000.00 5.35
5 190203 19国开 03 1,500,000 151,875,000.00 5.14
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
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明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.9.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
5.9.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责、处
罚的情况如下：
建设银行
2021-9-22，银保监会网站近日公布的中国银保监会云南监管局行政处罚信息公开表（云银保
监罚决字〔2021〕66号）显示，中国建设银行股份有限公司云南省分行存在服务收费质价不符；
违规收费；项目融资类贷款管理不审慎，违规发放流动资金贷款用于固定资产项目建设；贷款支
付管理与控制不到位，信贷资金挪作他用，部分流入限制性领域；违规向房地产企业提供融资五
项违法违规事实。
2021-9-16，国家外汇管理局网站近日更新的行政处罚决定书文（渝汇罚〔2021〕4号）显示，
中国建设银行股份有限公司重庆观音桥支行违反规定办理资本项目资金收付。依据《中华人民共
和国外汇管理条例》第四十七条第二项，国家外汇管理局重庆外汇管理部责令其改正，并处 55
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万元罚款。
2021-9-15，国家外汇管理局溧阳市支局依据《外汇管理条例》（国务院令第 532 号）第四十
七条第三项，对建设银行溧阳支行没收违法所得人民币 1162.92元，并处罚款人民币 50万元。
2021-9-15，广西银保监局公告称，因员工行为管理不到位，未能通过有效的内部控制措施及
时发现辖属机构员工的违法违规行为，对中国建设银行广西自贸试验区南宁片区五象支行作出行
政处罚，罚款 25万元。
2021-9-11，宁波银保监局公告称，因案件相关业务内控管理不到位、存在案件风险信息漏报
和案件迟报行为，对中国建设银行股份有限公司宁波市分行作出行政处罚，罚款 85万元，并责令
该分行对相关直接责任人员给予纪律处分。
2021-8-24，中国银保监会网站今日公布的鸡西银保监分局行政处罚信息公开表（鸡银保监罚
决字〔2021〕15号、16号、17号、18号）显示，中国建设银行股份有限公司鸡东支行和中国建
设银行股份有限公司虎林支行及相关责任人均存在违法违规行为，累计被罚款 60万元。
5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 37,929,482.27
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 37,929,482.27
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
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项目 浦银安盛盛勤定开债券 A
浦银安盛盛勤定开债
券 C
报告期期初基金份额总额 1,883,484,236.67 477.81
报告期期间基金总申购份额 963,947,850.40 0.41
减:报告期期间基金总赎回份额 - -
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额 2,847,432,087.07 478.22
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
项目 浦银安盛盛勤定开债券 A 浦银安盛盛勤定开债券 C
报告期期初管理人持有的本基金份额 9,421,518.75 -
报告期期间买入/申购总份额 - -
报告期期间卖出/赎回总份额 - -
报告期期末管理人持有的本基金份额 9,421,518.75 -
报告期期末持有的本基金份额占基金总
份额比例（%）
0.33 -
注：自 2019 年 6月 26日起，原浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金转型为发起式基金，其
中基金管理人申购份额 9,421,518.75份。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：1、本报告期内，基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。截至本报告期末，本基
金管理人持有浦银盛勤 A 9,421,518.75份。
2、基金管理人固有资金投资本基金费用按照本基金法律文件约定收取。
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数
持有份额占基金
总份额比例(%)
发起份额总数
发起份额占基金
总份额比例(%)
发起份额承诺持
有期限
基金管理人固
有资金
9,421,518.75 0.33 9,421,518.75 0.33 自申购确认之日
起不少于 3年
基金管理人高
级管理人员
- - - - -
基金经理等人
员
- - - - -
基金管理人股
东
- - - - -
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其他 - - - - -
合计 9,421,518.75 0.33 9,421,518.75 0.33 自申购确认之日
起不少于 3年
§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比（%）
机
构
1 20210701-20210930 1,874,062,500.00 963,947,850.40 0.00 2,838,010,350.40 99.67
产品特有风险
基金管理人提示投资者注意：当特定的机构投资者进行大额赎回操作时，基金管理人需通过对基
金持有证券的快速变现以支付赎回款，该等操作可能会产生基金仓位调整的困难，产生冲击成本
的风险，并造成基金净值的波动；同时，该等大额赎回将可能产生（1）单位净值尾差风险；（2）
基金净值大幅波动的风险；（3）因引发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风
险；以及（4）因基金资产净值低于 5000万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等风险。
§10 备查文件目录
10.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金募集的文件
2、 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同
3、 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书
4、 浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
5、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、 基金托管人业务资格批件和营业执照
7、 本报告期内在中国证监会规定媒介上披露的各项公告
8、 中国证监会要求的其他文件
10.2 存放地点
上海市淮海中路 381号中环广场 38楼基金管理人办公场所。
10.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公
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场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999。
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